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中銀國(guó)際證券連收浙江證監(jiān)局6張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單

浙江證監(jiān)局接連披露6張罰單，分別指向中銀國(guó)際證券2家營(yíng)業(yè)部及4名員工。從違規(guī)事由來(lái)看，涉及代客理財(cái)、無(wú)證展業(yè)、代為履職事項(xiàng)未按規(guī)定向監(jiān)管報(bào)告。從處罰力度來(lái)看，一案多罰的脈絡(luò)更為清晰可見(jiàn)。6張罰單均指向中銀國(guó)際證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)根據(jù)罰單表述，中銀國(guó)際證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部在2017年1月至2022年5月期間，存在多名員工的直系親屬證券賬戶在營(yíng)業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦..

2024-10-24

國(guó)美通訊設(shè)備股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人被公開(kāi)譴責(zé)：違法行為惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)..

10月21日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)國(guó)美通訊設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*ST美訊”或“公司”）及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。因公司2020年年度報(bào)告存在虛假記載、公司2020年非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行、公司2021年年度報(bào)告存在虛假記載等違法行為惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，上交所決定對(duì)*ST美訊及時(shí)任董事長(zhǎng)宋林林、時(shí)任總經(jīng)理宋火紅、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)郭晨、時(shí)任董事董曉紅、時(shí)任監(jiān)事長(zhǎng)方巍予以公開(kāi)譴責(zé)，并公開(kāi)認(rèn)定..

2024-10-22

太平科技保險(xiǎn)股份有限公司一日收浙江監(jiān)管局兩張罰單

作為全國(guó)唯一的專業(yè)科技保險(xiǎn)公司——太平科技保險(xiǎn)股份有限公司，16日一天收到了來(lái)自浙江監(jiān)管局的兩張罰單：一、2024年10月16日，太平科技保險(xiǎn)股份有限公司因“超經(jīng)營(yíng)區(qū)域開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)；未嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)備案的保險(xiǎn)費(fèi)率”被罰款61萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人也進(jìn)行了處罰：吳云華，時(shí)任非車險(xiǎn)部助理總經(jīng)理（主持工作）處罰款人民幣3萬(wàn)元；包曉瑩，時(shí)任財(cái)務(wù)部/投資部副總經(jīng)理（主持工作）處罰款人民幣3萬(wàn)元；陳瑋剛，時(shí)任嘉興中心..

2024-10-17

面對(duì)收購(gòu),同達(dá)創(chuàng)業(yè)高管們突擊開(kāi)戶，內(nèi)幕交易不賺反虧26萬(wàn)，再遭罰220萬(wàn)

甘肅證監(jiān)局10月15日披露，針對(duì)楊照軍、徐華國(guó)以及郭永忠、孫宏偉內(nèi)幕交易同達(dá)創(chuàng)業(yè)股票一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。當(dāng)事人在10月8日聽(tīng)證會(huì)上提出的申辯意見(jiàn)，認(rèn)為該局?jǐn)M決定的行政處罰過(guò)重，請(qǐng)求免于處罰或從輕、減輕處罰。但該局復(fù)核后，認(rèn)為量罰適當(dāng)，3人所提申辯意見(jiàn)均不予采納。最終，甘肅證監(jiān)局決定：1）對(duì)楊照軍、徐華國(guó)分別處以50萬(wàn)元、60萬(wàn)元罰款；2）對(duì)于孫宏偉、郭永忠翁婿2人也分別罰款50萬(wàn)元、60萬(wàn)元。罰單指出，為化解退市風(fēng)險(xiǎn)，同達(dá)..

2024-10-16

太平人壽青島分公司連收8張罰單：涉編制虛假資料套取費(fèi)用等

10月8如，金融監(jiān)管總局青島監(jiān)管局披露的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，太平人壽保險(xiǎn)有限公司青島分公司因編制虛假業(yè)務(wù)資料套取費(fèi)用、銷售誤導(dǎo)、個(gè)人保險(xiǎn)代理人執(zhí)業(yè)登記管理不規(guī)范、個(gè)人保險(xiǎn)代理人管理不到位，被處以警告并罰款四十九萬(wàn)元。此外，時(shí)任該分公司銀行保險(xiǎn)銷售支援部經(jīng)理、銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理的張國(guó)榮，時(shí)任該分公司銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理（主持工作）、銀行保險(xiǎn)銷售支援部副經(jīng)理（主持工作）的潘勝軍，時(shí)任該分公司即墨支公..

2024-10-15

朝陽(yáng)縣六河粉條制造有限公司因虛假宣傳，被罰超671萬(wàn)元停產(chǎn)停業(yè)

近日，遼寧朝陽(yáng)市朝陽(yáng)縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)近期網(wǎng)絡(luò)反映的本溪雨姐傳媒有限公司直播帶貨中推廣的朝陽(yáng)縣六河粉條制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“六河公司”）生產(chǎn)的紅薯粉條有關(guān)問(wèn)題開(kāi)展核查處置工作。現(xiàn)將相關(guān)情況通報(bào)如下：2024年9月23日，我局對(duì)六河公司立案調(diào)查，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并依法采取行政強(qiáng)制措施，將相關(guān)紅薯粉條送檢。經(jīng)檢驗(yàn)，植物源檢測(cè)結(jié)果為紅薯源性成分未檢出、木薯源性成分檢出，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。該紅薯粉條配..

2024-10-14

紅薯粉里沒(méi)紅薯，雨姐傳媒虛假宣傳被罰165萬(wàn)元

針對(duì)近期網(wǎng)絡(luò)反映的本溪雨姐傳媒有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雨姐傳媒”）直播帶貨中存在的有關(guān)問(wèn)題開(kāi)展的調(diào)查，本溪縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局已得出調(diào)查結(jié)論并依法進(jìn)行了處罰。調(diào)查情況雨姐傳媒與朝陽(yáng)縣六河粉條制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“六河公司”）簽訂《直播推廣服務(wù)協(xié)議》，為六河公司直播推廣紅薯粉條。經(jīng)檢驗(yàn)，其直播推廣的紅薯粉條送檢樣品未檢出紅薯源性成分，檢出木薯源性成分，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。經(jīng)查，雨姐傳媒在直播中宣稱紅薯..

2024-10-12

起步股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人因業(yè)績(jī)預(yù)披不準(zhǔn)確、更正公告披露不及時(shí)被監(jiān)管警示

10月11日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)起步股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ST起步”或“公司”）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。上交所稱，因公司2024年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露不準(zhǔn)確，實(shí)際凈利潤(rùn)、扣非后凈利潤(rùn)與預(yù)告金額差異幅較大，影響投資者合理預(yù)期，公司遲至2024年8月28日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告，更正公告披露不及時(shí)，決定對(duì)ST起步及時(shí)任董事長(zhǎng)陳麗紅、時(shí)任總經(jīng)理孫兵、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人饒聰美、時(shí)任董事會(huì)秘書張盛旺予以監(jiān)管警示。經(jīng)查明，2024年..

2024-10-12

安聯(lián)人壽因“委托投資賬戶合規(guī)”問(wèn)題，及相關(guān)責(zé)任人收37萬(wàn)罰單

自2022年新修訂《保險(xiǎn)資金委托投資管理辦法》以來(lái)，監(jiān)管首次披露相關(guān)違規(guī)處罰案例。10月10日晚，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站披露，安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安聯(lián)人壽”）因涉及“未對(duì)委托投資賬戶合規(guī)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)和分析”被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局責(zé)令改正，并處罰款30萬(wàn)元。同時(shí)，時(shí)任安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司投資部負(fù)責(zé)人張光，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)直接責(zé)任，被給予警告，并處罰款7萬(wàn)元。罰單顯示，此次監(jiān)管對(duì)安聯(lián)人壽及相關(guān)..

2024-10-11

河南興周城投私募基金管理有限公司因未按規(guī)定履行登記手續(xù)等多項(xiàng)違規(guī)，被河南監(jiān)管局采..

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕76號(hào)顯示河南興周城投私募基金管理有限公司，在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行控股股東相關(guān)信息變更登記手續(xù)。二是未要求部分投資者提供必要的收入證明或資產(chǎn)證明,未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等級(jí)進(jìn)行確認(rèn)。三是未按照基金合同約定在投資冷靜期滿后對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)。四是未按照基金合同約定向投資..

2024-10-10