12月9日晚間,普利制藥(300630.SZ)發(fā)布關(guān)于立案調(diào)查進(jìn)展暨股票交易風(fēng)險(xiǎn)提示的公告稱(chēng),目前,公司正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整等相關(guān)情況以最終調(diào)查結(jié)果為準(zhǔn)。若后續(xù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí),公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形,公司股票存在被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)晚,普利制藥還發(fā)布了關(guān)于立案調(diào)查進(jìn)展暨可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險(xiǎn)提示的公告,根據(jù)《深圳證券..
2024-12-10
12月6日,天瑞儀器收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書(shū)》(處罰字[2024]187號(hào))。經(jīng)查明,天瑞儀器未按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)政府與社會(huì)資本合作模式項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱(chēng)PPP項(xiàng)目)建造服務(wù)收入,導(dǎo)致天瑞儀器2021年年度報(bào)告少計(jì)營(yíng)業(yè)收入6.14億元,少計(jì)營(yíng)業(yè)成本6.12億元,少計(jì)利潤(rùn)總額252.09萬(wàn)元,占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的3.76%。證監(jiān)會(huì)擬決定:對(duì)天瑞儀器給予警告,并處以300萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)劉召貴、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)吳照兵給予警告,并分別處以1..
2024-12-09
12月5日,甬金股份公告稱(chēng),曹佩鳳收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》,因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券,對(duì)曹佩鳳給予警告,沒(méi)收違法所得54.92萬(wàn)元,并處以584.58萬(wàn)元罰款。曹佩鳳為甬金股份實(shí)際控制人之一,與甬金股份前董事長(zhǎng)與虞紀(jì)群系夫妻。2024年5月6日,甬金股份第五屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn),曹佩鳳退出了董事會(huì),虞紀(jì)群將董事長(zhǎng)席位交給兒子虞辰杰。值得一提的是,截至2..
2024-12-06
12月4日晚間,深圳市廣道數(shù)字技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣道數(shù)字”或“公司”)發(fā)布關(guān)于公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告。▲廣道數(shù)字公告截圖公告稱(chēng),公司于2024年12月4日當(dāng)晚收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。立案調(diào)查期間,公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相..
2024-12-05
12月4日晚間,ST永悅發(fā)布公告收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》,實(shí)際控制人李翔涉嫌泄露內(nèi)幕信息被處以400萬(wàn)元罰款。告知書(shū)顯示,此次處罰涉及兩段內(nèi)幕信息。其一,永悅科技及鹽城永悅智能裝備有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)永悅智能)通過(guò)融資租賃方式在河南開(kāi)展無(wú)人機(jī)業(yè)務(wù)并簽訂相關(guān)合同,屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)第八十條第二款第三項(xiàng)所述“公司訂立重要合同”的重大事件,公開(kāi)前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏..
2024-12-05
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示,華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司因未按照規(guī)定使用經(jīng)備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率、報(bào)送的相關(guān)報(bào)告文件與實(shí)際不一致,被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局罰款60萬(wàn)元。王軍(時(shí)任華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司非車(chē)和再保險(xiǎn)部副總經(jīng)理)對(duì)華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司未按規(guī)定使用經(jīng)備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率負(fù)有責(zé)任,被警告并處罰款3.5萬(wàn)元。邵強(qiáng)(時(shí)任華海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司非車(chē)和再保險(xiǎn)部總經(jīng)理)對(duì)華海財(cái)..
2024-12-03
證監(jiān)會(huì)近日公布的兩單券商高管違規(guī)入股的處罰,在這個(gè)周末引發(fā)行業(yè)高度關(guān)注。第一關(guān)注點(diǎn):處罰人員包括畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥,分別被處罰款250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元、125萬(wàn)元。畢玉國(guó)任原中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)等職;尚文彥原為民生證券副總裁,但更早的從業(yè)機(jī)構(gòu)為中泰證券;鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理;張玉林則與中泰證券一位原保代同名。不過(guò),四位雖都有中泰證券的從業(yè)經(jīng)歷,但案件發(fā)生時(shí)間卻相差2年。記者了解到,..
2024-12-02
11月26日晚間,新智認(rèn)知數(shù)字科技股份公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)ST智知)公告,公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。因2019年至2021年年度報(bào)告存在虛假記載,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司處以850萬(wàn)元罰款,對(duì)相關(guān)責(zé)任人分別警告,并對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)張亞?wèn)|罰款430萬(wàn)元,對(duì)時(shí)任董事張?zhí)稀⒍丶尕?cái)務(wù)總監(jiān)張炎鋒罰款320萬(wàn)元,對(duì)時(shí)任總裁楊瑞、時(shí)任副總裁謝昕罰款210萬(wàn)元,對(duì)副總裁王曦罰款150萬(wàn)元,同時(shí)對(duì)張亞?wèn)|采取6年證券市場(chǎng)禁入措施,張?zhí)虾蛷堁?.
2024-11-27
11月22日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局一日內(nèi)公布五張罰單,涉及山西銀行及相關(guān)責(zé)任人。行政處罰信息公開(kāi)表顯示,山西銀行存在的主要違法違規(guī)事實(shí)包括關(guān)聯(lián)方認(rèn)定不準(zhǔn)確導(dǎo)致重大關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)、未將部分集團(tuán)客戶(hù)納入統(tǒng)一授信管理。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局對(duì)山西銀行作出罰款190萬(wàn)元的行政處罰決定。不僅如此,因存在貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)不準(zhǔn)確的問(wèn)題,山西銀行太原新建南路支行同樣被罰25萬(wàn)元。上述兩張罰單中..
2024-11-25
山西同德化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)同德化工)11月20日晚間公告,當(dāng)天收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》,因信披違規(guī),公司及相關(guān)責(zé)任人擬合計(jì)被罰款190萬(wàn)元。此前,同德化工于2024年8月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》,山西同德化工股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案已調(diào)查完畢,山西證監(jiān)局依法擬對(duì)其作出行政處罰..
2024-11-21
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司