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國投證券河北分公司遭警示，四項違規行為曝光

5月21日，河北證監局對國投證券河北分公司出具警示函。經查，國投證券河北分公司存在以下問題：一是未對員工執業行為實施有效合規管理。個別員工違規委托第三方進行投資者招攬活動；部分員工銷售金融產品、提供投資顧問服務未進行留痕管理；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統；投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據，且未經合規人員審核。二是投資者適當性管理不到位。向預期投資目標、投資期限、風險等級不確定的普通投..

2024-05-22

浙江富潤數字科技股份有限公司及相關人員因財務造假收1440萬罰單

5月18日，*ST富潤發布公告稱，公司于2023年10月27日收到中國證監會下發的《中國證券監督管理委員會立案告知書》。因連續兩年半虛增收入超7億，公司及相關人員遭重罰1440萬元。處罰中，對時任董秘張玉蘭給予警告，并處以70萬元罰款；對時任財務總監王燕給予警告，并處以70萬元罰款。經查，2020年1月至2022年上半年，浙江富潤全資子公司泰一指尚虛構廣告代理流程，以二級廣告代理商的名義，向俠某行(上海)廣告有限公司(以下簡稱俠某行)或其..

2024-05-20

浙江奧康鞋業股份有限公司涉嫌信披違法違規被罰款760萬元

5月16日晚間，ST奧康(603001)發布公告稱，公司近日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》，公司及相關人員被認定涉嫌信息披露違法違規。具體來看，2021年至2022年，在ST奧康實際控制人、董事長王振滔的組織、安排下，奧康股份通過第三方將公司資金轉給由王振滔控制的溫州市甌海南白象如飛鞋服店、永嘉縣奧光鞋店，上述行為構成實際控制人及其關聯方非經營性資金占用。其中，2021年累計發生額1.67億元，期未余額415..

2024-05-17

希格瑪會計師事務所因出具的審計報告存在虛假記載等，同兩名注會領罰412萬

新疆證監局5月15日披露的一則行政處罰決定書顯示，因出具的審計報告存在虛假記載等，希格瑪會計師事務所收證監會罰單。經查明，希格瑪會計師事務所出具的2021年度審計報告存在虛假記載。冠農股份2021年度財務報告存在虛增營業收入、營業成本等信息披露違法行為。希格瑪所為冠農股份2021年財務報告提供審計服務，出具的無保留意見的審計報告存在虛假記載，簽字注冊會計師為韓斌、王君霞。2022年1月10日，冠農股份和希格瑪所簽訂2021年度財務..

2024-05-15

海順新材因財報信披不準確收深交所監管函

因2023年三季報相關信息披露不準確，5月15日，海順新材（300501）收到深交所監管函。2024年4月18日，海順新材披露《關于前期會計差錯更正的公告》，對2023年三季報財務報表的部分數據進行更正，主要涉及調減利潤總額、凈利潤，調減金額均為1521.19萬元。公司2023年三季報相關信息披露不準確。深交所指出，海順新材的上述行為違反了該所《創業板股票上市規則（2023年8月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規定。公司董事長、總經理林武輝、財務總監倪海..

2024-05-15

大華會計師事務所涉造假案被罰沒4132萬元

5月13日晚間，江蘇證監局公布行政處罰決定，大華會計師事務所（下稱“大華所”）被暫停從事證券服務業務6個月，大華所及三名簽字注冊會計師合計被罰沒4132萬元。大華所隨后發布聲明稱，因在對金通靈科技集團股份有限公司進行年度財務報表審計期間，未能勤勉盡責，誠懇接受監管部門的處罰決定，自覺接受各監管機構、企業客戶及社會各方的監督，并按要求進行全面整改，在全所范圍內組織深刻反省。金融界保險中心注意到，作為創立于1985年且..

2024-05-14

渤海證券因涉嫌財務顧問業務違法違規被立案

據渤海證券公告，公司于2024年5月9日收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》。因涉嫌財務顧問業務違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年4月24日，證監會決定對渤海證券立案。渤海證券表示，目前公司的經營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司將積極配合中國證監會的相關工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。公開資料顯示，渤海證券股份有限公司總部座落于天津，..

2024-05-14

海峽創新因涉嫌信披違法違規，收浙江證監局《行政處罰事先告知書》

5月12日，海峽創新互聯網股份有限公司（以下簡稱“海峽創新”或“公司”）發布關于公司收到《行政處罰事先告知書》的公告。公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規于2023年11月21日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)出具的《立案告知書》。5月10日，公司收到中國證監會浙江監管局（以下簡稱“浙江證監局”）出具的《行政處罰事先告知書》，擬對公司責令改正，給予警告，并處以罰款；對相關責任人黃亨利(HenryLingChaoHuang)、項堅、黃門..

2024-05-13

匯金股份因虛增利潤、信披違規，被予以警告并處200萬元罰款

5月12日，河北匯金集團股份有限公司（以下簡稱“匯金股份”或“公司”）發布關于收到《行政處罰決定書》的公告。公告稱，公司因2022年4月披露的2021年年度報告虛增利潤總額1,524.52萬元、未按規定披露重大事項，被中國證券監督管理委員會河北監管局(以下簡稱“河北證監局”)給予警告，并處以共200萬元罰款。此外，根據相關規定，公司股票自5月13日開市起停牌一天，自5月14日開市起被實施“其他風險警示”，股票簡稱由“匯金股份”變更為“ST匯金”。公..

2024-05-13

通過辦理虛假業務協助企業進行違規轉貸 ，云南勐海農村商業銀行被罰70萬元

近日，國家金融監督管理總局西雙版納監管分局行政處罰信息公開表顯示，云南勐海農村商業銀行股份有限公司（原勐海縣農村信用合作聯社）通過辦理虛假業務協助企業進行違規轉貸，被罰款70萬元，其中總行35萬元，分支機構35萬元。時任原勐海縣農村信用合作聯社象山分社主任李婭梅、時任原勐海縣農村信用合作聯社財務部主任劉翠英、時任原勐海縣農村信用合作聯社派駐象山分社內勤主任羅鴻娟、時任原勐海縣農村信用合作聯社象山分社柜員張雪芳..

2024-05-11