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頭部券商海通證券收罰單，涉擅改招股書四大問題

繼被證監會采取出具警示函監管措施后，海通證券以及保薦代表人陳城、景煬近日收到深交所罰單。深交所新近披露的罰單顯示，海通證券被采取書面警示的自律監管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報批評的處分。經查，海通證券及陳城、景煬在擔任沃得農機IPO保薦人過程中，存在以下四方面違規行為，一是未就沃得農機實際控制人所持股權凍結情況，持續履行盡職調查職責并及時向深交所報告；二是對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實；三..

2024-01-15

高樂股份實控人及親屬違規內幕交易—借他人賬戶精準埋伏，短期內賺錢離場

上市公司實控人要套現“走人”，家里的親屬還不忘最后時刻要順手從股市上“撈一筆”，借他人賬戶精準埋伏，短期內賺錢離場——這樣的“如意算盤”，自以為打得很精明，但最終還是難逃監管法眼，連本帶利全部罰沒。近日，廣東證監局發布的一份行政處罰決定書，讓高樂股份“易主”前后的一宗內幕交易的背后詳情，浮出水面。停牌前夕股價蹊蹺漲停資料顯示，高樂股份是國內最早上市的玩具企業之一。公司原控股股東為興昌塑膠五金廠有限公司，實際控制..

2024-01-12

涉嫌信披違法違規，新亞制程及原實控人徐琦被立案

1月10日晚間，因存在多項違規，新亞制程（002388）發布公司及原控股股東收到浙江證監局行政監管措施決定書的多則公告。同時，新亞制程及原實控人徐琦因涉嫌信披違法違規被中國證監會立案。經查，新亞制程原控股股東（現持股5%以上股東）深圳市新力達電子集團有限公司（簡稱“新力達集團”）、原實際控制人徐琦存在兩大違規事項：一是資金占用事項未及時履行信息披露義務；二是股份質押進展未及時告知新亞制程。行政監管措施決定書顯示，新..

2024-01-11

違規薦股，方正證券研究所所長劉章明遭警示

方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）及去年5月上任的研究所所長劉章明被監管處罰。1月5日，湖南證監局發布《關于對方正證券采取責令改正措施的決定》稱，經查，方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中，存在三方面問題：一是存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。二是個別證券分析師向客戶違規私自薦股。三是個別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經審核公開發布研究觀點，造成不良影響。“上述情形..

2024-01-10

思美傳媒稱“代運營抖音超市” 收浙江證監局百萬罰單

此前因“代運營抖音超市”涉嫌信息披露違規的思美傳媒（002712.SZ）1月8日晚間公告收到浙江證監局《行政處罰事先告知書》。據公告，浙江證監局擬決定，對思美傳媒給予警告，并處150萬元罰款；對公司董秘李子木給予警告，并處100萬元罰款。去年11月27日，思美傳媒在深交所互動易上的一則回復激起千層浪，公司稱“抖音超市現階段由本公司代運營”。受此消息影響，當日下午開盤后，公司股價快速由下跌拉升至漲停，并保持到收盤。不過，當天收盤后..

2024-01-09

安華、新華兩家保險資管機構同迎數百萬罰單

12月最后一個工作日，國家金融監督管理總局（下稱：金融監管總局）月內第二次下發針對保險資管機構兩張大額罰單。新華資產管理股份有限公司（下稱：新華資產）被罰410萬元，華安財保資產管理有限責任公司（下稱：華安資產）被罰515萬元，保險資管機構年內被罰累計突破千萬，達1912萬元。華安資產刷新了年內保險資管機構單家受罰金額最高記錄。據金融監管總局29日披露，華安資產被監管發現存在——高管人員違規兼職，對受托保險資金未履行..

2024-01-08

沃華醫藥被立案后又遭警示

近日，深交所對沃華醫藥發布關注函顯示，沃華醫藥在被證監會立案調查后，又收到山東證監局的警示函，深交所對此高度關注。沃華醫藥及相關當事人涉嫌存在的信息披露違法違規行為，后續深交所將根據調查結果，依據相關規定對沃華醫藥及相關責任人啟動紀律處分程序。2023年12月22日，沃華醫藥發布公告表示，公司收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。沃華醫藥彼時并未在公告中明確涉嫌信息..

2024-01-04

華林證券因七大問題被暫停新增資管業務半年

華林證券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通過總部以及下屬分支機構從事財富管理、投資銀行、資產管理以及自營業務等，通過全資子公司華林創新從事另類投資業務，通過全資子公司華林資本從事私募股權投資業務。公司主要業務有信用及經紀業務、投資銀行業務、自營業務、資產管理業務、其他業務。2023年12月29日，華林證券發布公告稱，公司收到西藏證監局《行政監管措施事先告知書》，公司的私募資產管理業務存在7個方面問題，西藏證..

2024-01-02

虛假陳述案：澤達7195名投資者獲全額賠付2.8億，最高賠償超500萬

繼紫晶案實控人被批捕消息后，科創板另一退市股澤達易盛案件有了重大進展，與紫晶欺詐發行不同，澤達易盛主要為虛假陳述案。12月26日，上海金融法院發布消息，法院審理的投資者訴上市公司澤達易盛及其實控人、高管、中介機構等12名被告證券虛假陳述責任糾紛案，今日以調解方式結案生效。通過本次調解，中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償，實際參與調解的投資者人數占全體適格原告投資者的比例高達99.6%。該案賠付總額為2...

2023-12-28

九派支付涉可疑交易監測不到位等“七宗罪”，收208萬罰單

日前，據央行公布的行政處罰信息，因七項違規被警告，并遭到罰款208.5萬元，另有多名負責人被罰，具體違法行為如下：1.未按規定落實特約商戶實名制管理；2.預付卡單位特約商戶使用個人銀行結算賬戶作為收單結算賬戶；3.未按規定落實支付賬戶管理；4.可疑交易監測不到位；5.變造交易信息；6.未按規定履行客戶身份識別義務；7.未按規定報送可疑交易報告。九派支付主體成立于2011年，于2012年6月首次獲得支付牌照，彼時公司名為鷹皇金佰..

2023-12-27