私募行業正在持續加大規范力度！券商中國記者發現，今年8-9月，中國證券投資基金業協會（簡稱“協會”）針對機構和相關個人，共開出紀律處分決定書126張，處罰力度較之前明顯加強。在各項違規行為中，“產品未備案”頻繁出現，多家知名私募因此被罰。多家知名私募被罰9月27日，協會網站公示了多張針對私募機構的紀律處分決定書，君信達私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投資管理有限公司在內的五家私募被罰。在關于君信達的紀律處分決..
2023-10-07
9月27日晚間，我樂家居（603326）發布公告稱，公司于9月27日獲悉，股東于范易及其一致行動人劉福娟、煙臺埃維管業有限公司、西藏埃維創業投資有限公司、煙臺埃維商貿有限公司已收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。江蘇證監局認為，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”5%以上股份，在合計減持我樂家居股份比例達到5%后，于范易等股東未按規定停止交易，該行為違反了《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關規定，構成《..
2023-09-28
2023年9月27日，安徽證監局公告，九江銀行股份有限公司合肥分行在基金銷售過程中存在違規行為，包括基金銷售業務負責人未取得基金從業資格，以及未將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系。這些行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的相關規定。因此，安徽證監局決定對九江銀行合肥分行采取監管談話的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。來源：金融界
2023-09-28
格力地產（600185）因涉嫌信披違法違規，于今年7月12日收到證監會下發的《立案告知書》。9月26日，該案有了調查結果。9月26日晚，格力地產公告，收到廣東證監局下發的《行政處罰事先告知書》，廣東證監局擬對公司罰款300萬元。4年多計利潤逾6億元告知書顯示，經查明，格力地產在2018年至2021年存貨減值測試中，存在對子公司上海海控保聯置業有限公司“海德壹號”、上海海控太聯置業有限公司“公園海德”兩個地產項目可售面積、可比售價選取錯誤。同..
2023-09-28
近日，廣發證券關于保薦業務違法違規事項的行政處罰落地。廣發證券日前披露，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態景觀股份有限公司（簡稱“美尚生態”）保薦業務中違法違規，罰沒公司1021.70萬元。公告顯示，廣發證券于今年4月17日和7月17日收到中國證監會下發的《立案告知書》和《行政處罰事先告知書》。9月22日，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，經查明，廣發證券擔任美..
2023-09-27
此前因系統宕機問題先后遭有關部門處罰后，中信證券近日再收罰單。9月25日，深交所就中信證券于今年6月發生的交易系統宕機問題出具警示函。而在今年7、8月，深圳證監局、上交所也先后針對上述情況對中信證券及相關人員作出處罰。從行業情況來看，近兩年來也有多家券商因交易系統出現網絡安全問題遭監管處罰。有業內人士指出，若券商機構缺乏一個成熟完善的系統，會極大影響投資者的交易體驗。中證協也在年內發文表示，未來三年將通過組織引..
2023-09-27
2023年9月26日，上交所發布公告，江蘇匯鴻國際集團股份有限公司因會計差錯，被監管警示。據公告，江蘇匯鴻國際集團股份有限公司在2022年末，其控股子公司江蘇開元船舶有限公司在手5艘海工船因船東違約，無法按原合同執行。公司于當期將5艘未完工的海工船在預付賬款項下的合計金額全部轉為存貨核算，其中包含船舶建造成本及計收船廠的經營性預付款利息合計57,271.16萬元。然而，根據《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更..
2023-09-27
“編造重大虛假內容”，知名上市公司被罰8570萬，董事長10年禁入！還有多名高管被罰9月25日晚，思創醫惠（300078,SZ，股價4.4元，市值38.01億元）公布了浙江證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司欺詐發行違法行為，思創醫惠被罰款8570萬元，公司時任董事長、總經理章笠中被罰款750萬元，并處以10年市場禁入，另有多名高管一同被罰。企查查顯示，思創醫惠成立于2003年，2010年4月在深圳證券交易所創業板上市，是一家集科研..
2023-09-26
9月22日，凱倫股份收到中國證監會分別對公司和控股股東凱倫控股投資有限公司（以下簡稱“凱倫控股”）下發的《立案告知書》，因公司和凱倫控股涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對公司和凱倫控股立案。就在前不久，凱倫股份及多位高層人員因違反上市公司信息披露管理辦法相關規定，而被中國證監會江蘇監管局采取出具警示函的行政監管措施。公司于9月8日發布的公告顯示，2021年3月份至2023年2月份，公司通過向供應商..
2023-09-26
近日，中國人民銀行廣東省分行披露行政處罰信息公示表，其中有10份行政處罰決定書劍指廣州銀行股份有限公司（下稱“廣州銀行”）。據披露，廣州銀行此次主要涉及違反反洗錢業務管理規定等7項違法，被警告并被罰896.9萬元。值得注意的是，廣州銀行目前正在沖刺深交所主板IPO上市。今年3月份，廣州銀行的主板IPO申請被交易所受理。但通過招股書披露的財務數據顯示，該行業績“增收不增利”，且多起訴訟纏身，加上此次被監管處罰，廣州銀行的上..
2023-09-26
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
湘公網安備 43010202000944號