10月16日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)更新的公告顯示，光大銀行深圳分行因未按規(guī)定承擔(dān)小微企業(yè)押品評(píng)估費(fèi)、貸款管理不到位、信貸資金被挪用被罰沒138.5萬(wàn)元。來源:風(fēng)財(cái)眼
2023-10-18
“紅牌”罰下！開年至今超百位銀行人遭禁業(yè)這些領(lǐng)域成違規(guī)重災(zāi)區(qū)……近年來，強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)延續(xù)，銀行從業(yè)人員被追責(zé)的情況也屢見不鮮。10月16日，據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，開年至今，已有160位銀行從業(yè)人員被監(jiān)管出示“禁止從事銀行業(yè)”的處罰，有54人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。被禁業(yè)的銀行人中，除了董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)等高管外，也有一些客戶經(jīng)理、信貸經(jīng)理等基層員工。被罰緣由則集中在貸前貸后管理不盡職、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、內(nèi)控及案..
2023-10-17
紅星資本局10月16日消息，繼今年2月九泰基金因定增投資涉“老鼠倉(cāng)”事件收罰單后，正業(yè)科技（300410.SZ）、金固股份（002488.SZ）兩家涉事上市公司相關(guān)人員也遭監(jiān)管處罰。10月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，在正業(yè)科技2017年非公開發(fā)行股票過程中，徐國(guó)鳳作為公司實(shí)控人與九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)吳強(qiáng)簽訂了《投資保底協(xié)議書》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，承諾對(duì)九泰基金管理的九泰久利持有正業(yè)科技股票期間的收益按年化8%的收益率進(jìn)行差..
2023-10-17
10月8日，湖南煤業(yè)牛馬司礦業(yè)有限公司水井頭煤礦直接負(fù)責(zé)的主管人員付某某，其他直接負(fù)責(zé)人員趙某某，分別被公安機(jī)關(guān)行政拘留5日。9月6日凌晨，省第四生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察組“四不兩直”深夜摸排檢查發(fā)現(xiàn)，湖南煤業(yè)牛馬司礦業(yè)有限公司水井頭煤礦涉嫌違法排放污染物。督察組按有關(guān)要求和程序?qū)h(huán)境違法問題移交邵陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局邵東分局依法依規(guī)查處。非法設(shè)置旁路偷排礦涌水現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)省第四督察組移交線索，邵東分局隨即對(duì)該煤礦進(jìn)行立案查處..
2023-10-17
沒完沒了的騷擾電話無(wú)孔不入的推銷信息真是令人不堪其擾然而最讓我擔(dān)心的還是對(duì)方竟然知道我的詳細(xì)個(gè)人信息近年來，多起個(gè)人信息泄露案件的源頭，都是物業(yè)公司。物業(yè)公司因?yàn)閾碛泄芾頇?quán)，掌握大量業(yè)主姓名、電話號(hào)碼、家庭住址等個(gè)人信息。一些物業(yè)公司對(duì)業(yè)主信息疏于管理和保護(hù)，出現(xiàn)信息泄露等問題。近日，寧夏石嘴山市6家物業(yè)公司因存在信息泄露隱患，被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法予以行政處罰。7月15日以來，公安機(jī)關(guān)嚴(yán)肅整治物業(yè)公司信息泄露亂..
2023-10-17
警鐘為誰(shuí)而鳴？在錦銀金融租賃股份有限公司（下稱“錦銀金租”）“4塊石頭貸了8億元”大案中，2名高管被判刑，大股東某銀行1名相關(guān)人士離職1個(gè)月后驟然去世，聯(lián)合借款人中國(guó)青旅實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱“中青旅實(shí)業(yè)”）被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)、蘇州靜思園有限公司（下稱“蘇州靜思園”）及提供抵押擔(dān)保的4家公司以破產(chǎn)清算收?qǐng)觥２贿^，該案引發(fā)的余震仍在持續(xù)。10月10日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局對(duì)時(shí)任錦銀金租董事長(zhǎng)劉文忠和時(shí)任副總裁、已在服刑的..
2023-10-16
2023年10月11日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局惠州監(jiān)管分局發(fā)布了行政處罰決定書，文號(hào)為惠金罰決字〔2023〕7號(hào)。被處罰的公司為廣東華興銀行股份有限公司惠州分行（簡(jiǎn)稱：廣東華興銀行），以及其員工彭宇斌、鄒賓糧、黃海波、徐娜芬、潘杰。主要違法違規(guī)事實(shí)為未嚴(yán)格審核銀行承兌匯票貿(mào)易背景真實(shí)性，以及超項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)放房地產(chǎn)貸款。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條第三款、第四十六條第五項(xiàng)、第四十八條第二項(xiàng)及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，國(guó)..
2023-10-13
2023年10月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表（魯金罰決字〔2023〕30號(hào)），被處罰的當(dāng)事人是金虹，時(shí)任民生銀行濟(jì)南分行零售質(zhì)量控制部/消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部總經(jīng)理。其主要違法違規(guī)事實(shí)是對(duì)民生銀行濟(jì)南分行金融產(chǎn)品銷售管理監(jiān)督不到位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山東監(jiān)管局對(duì)民生銀行的金虹進(jìn)行了警..
2023-10-13
繼被罰超千萬(wàn)、終身禁入市場(chǎng)后，年近80歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！根據(jù)四環(huán)生物10月9日公告，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平已被證監(jiān)會(huì)立案。涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)10月9日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到實(shí)際控制人陸克平通知，陸克平于2023年10月9日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)..
2023-10-12
日前，蚌埠市醫(yī)保局發(fā)布醫(yī)保稽核處理決定書。據(jù)公示內(nèi)容顯示蚌埠市醫(yī)保監(jiān)管中心按國(guó)家醫(yī)保局反欺詐智能監(jiān)控系統(tǒng)提示線索，對(duì)市四院5人8份病案進(jìn)行核查，共有5份存在違規(guī)問題。蚌埠市醫(yī)保局前期配合公安部門“百日行動(dòng)”，對(duì)市四院2022年1-7月份特困、低保等特殊參保人群40份住院病案進(jìn)行檢查，有15份病案存在醫(yī)保違規(guī)問題。經(jīng)蚌埠市醫(yī)療保障局黨組研究決定，對(duì)市四院違規(guī)情況做出處理。蚌埠市醫(yī)保部門根據(jù)國(guó)家醫(yī)保局反欺詐智能監(jiān)控系統(tǒng)線索..
2023-10-12
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號(hào)