近日，深圳證監(jiān)局的一則行政處罰決定書，披露了一對父子進行內(nèi)幕交易的案例。深圳證監(jiān)局決定沒收當(dāng)事人丁劍、丁爭違法所得2，085，259.47元（約208.53萬元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬元）罰款，罰沒款合計約834.1萬元。父子內(nèi)幕交易“世聯(lián)行”股票被罰根據(jù)上述行政處罰決定書，當(dāng)事人丁劍，男，1968年9月出生，澳門特別行政區(qū)居民，住址為廣東省中山市；當(dāng)事人丁爭，男，1990年2月出生，住址為廣東省珠海市香洲區(qū)。丁劍、丁爭二..
2023-10-12
“閩商大佬”、國企退休干部雙雙被立案，這家公司兩任實控人同走“歧路”10月9日，三盛智慧教育科技股份有限公司（下稱“*ST三盛”，300282.SZ）發(fā)布了《關(guān)于收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》，公告顯示，公司與公司董事長戴德斌、原董事長林榮濱涉嫌信息披露違法被立案。*ST三盛表示，立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的各項工作，嚴格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。針對立案涉及的具體情況等問題，《華夏時報》記者10月10日向*ST三盛致電并..
2023-10-12
非法套匯！百億A股公司大股東，被罰1720萬！近日，國家外匯管理局湖南省分局公開一則外匯行政處罰信息顯示，美錦能源集團有限公司因非法套匯遭罰1720.57萬元。遭罰上千萬天眼查信息顯示，此次遭罰的美錦能源集團有限公司是上市公司山西美錦能源股份有限公司（A股簡稱：美錦能源）的控股股東、大股東，美錦能源總市值超300億。美錦能源集團有限公司注冊資本3.98億元，成立于2000年12月，經(jīng)營范圍包括：焦炭、化工產(chǎn)品（不含危險化學(xué)品）、..
2023-10-12
近日，長沙市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局公布8月住建行業(yè)從業(yè)單位、從業(yè)人員曝光信息匯總表，兩家企業(yè)被曝光。其中，河南省中能建筑工程質(zhì)量檢測有限公司因超資質(zhì)進行檢測工作，被公開曝光。長沙瓏悅置業(yè)有限公司負責(zé)的建設(shè)工程未組織竣工驗收，而擅自交付使用，被長沙市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局下達責(zé)令改正通知書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書。來源：瀟湘晨報記者牛蕊
2023-10-11
宣傳“免費艷遇”“灌醉帶走”，胡桃里被罰！市監(jiān)局：低級庸俗宣傳“免費艷遇”“灌醉帶走”？有酒吧因違反公序良俗被罰了。上海市市場監(jiān)督管理局官網(wǎng)顯示，近日，上海胡桃里餐飲管理有限公司閔行店因發(fā)布的廣告違背社會良好風(fēng)尚，被上海市閔行區(qū)市場監(jiān)督管理局罰款2.5萬元。處罰事由顯示，當(dāng)事人店招為“胡桃里音樂酒吧”，為了引起受眾的關(guān)注，其宣傳文案內(nèi)容包含“免費艷遇觀望→搭訕→閑聊→喝酒→灌醉→帶走”，并以圖案手繪了一間房，附加文字“如..
2023-10-11
10月10日，碧桂園早間在港交所公告，預(yù)計集團的流動性在中短期內(nèi)仍將持續(xù)緊張，截至本公告日，集團共9筆境內(nèi)公司債券本金共計約人民幣147億元的展期方案已獲得相關(guān)債券持有人的必要同意，尚未支付某債務(wù)項下本金金額為4.7億港幣的到期款項。公告稱，由于中國房地產(chǎn)市場的深度調(diào)整，進入2023年以來，本集團銷售額承壓明顯。根據(jù)本集團未經(jīng)審計的經(jīng)營數(shù)據(jù)，2023年1月至9月，本集團實現(xiàn)權(quán)益銷售金額約人民幣1549.8億元，同比下降43.9%，較..
2023-10-11
近日，國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局披露，漢口銀行及一支行被開出兩張罰單，金額共計365萬元。同時該行工作人員也受到了嚴重處罰，其中包括時任董事長陳新民、時任董秘丁銳被警告，時任行長助理兼水果湖支行行長徐欣被終身禁業(yè)。根據(jù)鄂金監(jiān)罰決字〔2023〕17號處罰決定書，被處罰當(dāng)事人存在未嚴格按異地客戶授信審查要求審批業(yè)務(wù)；貸款五級分類不準確；多次條線檢查均未能及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險；內(nèi)部審計未反映重大風(fēng)險責(zé)任問題；員工行為排..
2023-10-11
近日，國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局接連發(fā)布的三條行政處罰信息，信息顯示中路財產(chǎn)保險股份有限公司（以下簡稱“中路財險”）因借用通道變相自行開展高風(fēng)險領(lǐng)域投資等8項違法違規(guī)行為，被罰款198萬元。同時，還有兩名中路財險時任管理人員同時被處罰，共計14萬。而對于此次巨額處罰緣由，中路財險相關(guān)負責(zé)人曾向某媒體表示，此次被罰事項為2019年之前公司早期的投資業(yè)務(wù)。8項違規(guī)2被罰從行政處罰來看，具體違規(guī)事項如下：個別人員沒經(jīng)..
2023-10-10
10月8日，國家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局公布了2張罰單，劍指哈爾濱銀行股份有限公司成都成華支行及其相關(guān)負責(zé)人。罰單顯示，哈爾濱銀行股份有限公司成都成華支行存在以下違規(guī)行為：辦理個人經(jīng)營性貸款業(yè)務(wù)中貸款審查不盡職、貸后管理未及時跟進貸款用途。對于上述違法行為，國家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則規(guī)定對哈爾濱銀行股份有限公司成都成華支行處罰..
2023-10-10
2023年第三方支付嚴監(jiān)管態(tài)勢不改。10月9日，北京商報記者根據(jù)監(jiān)管披露的信息統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2023年前三季度，第三方支付領(lǐng)域至少有26張罰單出爐，總計罰沒金額超過61.17億元。與上年同期相比，罰單數(shù)量明顯減少，但被罰金額大幅提升。整體來看，前三季度支付罰單中，雙罰制特征仍舊明顯，26張罰單中包括17張雙罰罰單，違規(guī)事宜主要集中在商戶管理、清算管理以及備付金管理等方面。有分析人士表示，支付領(lǐng)域罰單的陸續(xù)出爐正是嚴監(jiān)管持續(xù)進行的..
2023-10-10
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號