9月15日，國家金融監督管理總局更新的處罰公告顯示，內蒙古多家銀行合計被罰439萬元，另有22名責任人被罰。具體情況如下：農行包頭分行因以貸轉存被罰款35萬元。此外，該行相關負責人王樹芝被警告。達爾罕茂明安聯合旗蒙商村鎮銀行因虛假轉讓不良貸款、以貸還貸、跨經營區域發放貸款被罰款110萬元。此外，該行相關負責人崔云俠被警告。阿拉善右旗農信社因貸后管理不盡職，信貸資金被挪用被罰款35萬元。此外，該行相關負責人張永明被罰款5萬元..
2023-09-19
瑞斯康達(603803)9月15日晚間公告，9月14日公司收到中國證監會下發的行政處罰決定書。經查明，2018年起瑞斯康達將其全資子公司深藍迅通作為專網通信業務運營平臺，開展專網通信業務。瑞斯康達應當知悉專網通信是沒有業務實質的虛假自循環業務。上述行為導致瑞斯康達披露的2019年至2020年年度報告存在虛假記載。證監會決定對瑞斯康達責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對相關責任人員給予警告，并分別處以罰款，共計處以罰款570萬元..
2023-09-19
證監會出手！涉12家機構→投資咨詢行業持續遭遇嚴監管。證監會最新披露的一份名錄顯示，截至今年6月，有12家證券投資咨詢機構被暫停新增客戶，北京首證投資顧問有限公司、大連華訊投資股份有限公司等機構悉數在列。從處罰原因來看，被處罰的投顧機構主要存在虛假宣傳、承諾保證收益、內控管理不完善、投資者適當性管理不到位等多方面的違規行為，從而導致暫停新增客戶，短則暫停三個月，長則暫停一年。12家機構被暫停新增客戶今年以來，證監..
2023-09-18
9月16日，國家稅務總局，廣西稅務局第三稽查局依法對網絡主播吳川偷逃稅案件進行處理。具體內容如下：前期，廣西壯族自治區稅務部門通過分析發現網絡主播吳川涉嫌偷逃稅款，經提示提醒、督促整改、約談警示后，吳川仍拒不配合自查整改及補繳稅款，遂依法對其開展了稅務檢查。經查，吳川在2018年至2021年期間從事網絡直播取得收入，未依法辦理納稅申報少繳個人所得稅827.91萬元，其中通過轉換收入性質等方式虛假申報偷逃個人所得稅362.18..
2023-09-18
9月14日金融一線消息，據國家金融監督管理總局網站發布的行政處罰信息公開表顯示，鎂信保險經紀有限公司被罰33萬元。據罰單，該公司存在以下違法違規事實：開展保險銷售時未出示客戶告知書；向被保險人隱瞞保險合同有關的重要情況；保險業務檔案存在缺失、錯誤和要素不全；核心業務系統不符合保險中介機構信息化管理要求。該公司法人董某濤因負有管理責任被罰款13萬元。據官網，鎂信保險經紀于2018年2月經原中國保監會核準從事保險經紀業..
2023-09-15
中國人民銀行廣東省分行近期披露行政處罰信息公示表，其中涉及廣州銀行的共有10份行政處罰決定書。內容顯示，廣州銀行因違反金融統計業務管理規定等7項規定被警告，并處罰款人民幣896.9萬元。此外，該行合規部總經理、信用卡中心總經理等9位相關負責人，也因違反相關規定被罰。廣州銀行涉及7項違法行為，被罰896.9萬元據悉，廣州銀行涉及違反金融統計業務管理規定、違反支付結算管理規定等7項違法行為。9名涉事人員包括，時任廣州銀行股份..
2023-09-15
康隆達9月13日晚間發布公告稱，原董事、高管劉國海因內幕交易及短線交易被罰80萬元。來源：康隆達公告具體來看，康隆達稱，9月12日，公司原董事、高級管理人員劉國海收到浙江證監局《行政處罰決定書》。經查明，劉國海存在以下違法事實：2014年10月至2022年11月18日，劉國海任康隆達董事；2020年5月至2022年11月18日，劉國海任康隆達副總經理。劉國海控制使用“賈某峰”賬戶交易“康隆達”，存在買入后六個月內賣出或在賣出后六個月內買入的行為..
2023-09-15
13日21時許，據“網信中國”披露，網信部門依法查處騰訊QQ危害未成年人身心健康違法案件。近日，針對騰訊QQ平臺“小世界”版塊存在大量色情等違法信息，危害未成年人身心健康問題，國家網信辦指導廣東省網信辦，依法約談騰訊公司相關負責人，依據《未成年人保護法》第一百二十七條，實施行政處罰，責令暫停“小世界”版塊信息更新30日，沒收違法所得并處100萬元罰款。騰訊QQ平臺“小世界”版塊存在大量色情引流信息，部分用戶在評論區誘導未成年..
2023-09-14
一天收5張罰單！泰康人壽一分公司因欺騙投保人等受罰，投訴量接近6000條又有一家知名保險公司被罰。9月13日，國家金融監督管理總局網站公布山西監管局行政處罰決定書，經查，泰康人壽保險有限責任公司山西分公司（以下簡稱“泰康人壽山西分公司”）存在內控管理不到位、產品說明會欺騙投保人、編制虛假財務資料的違法違規行為，國家金融監督管理總局山西監管局決定對泰康人壽山西分公司警告，并處罰款41萬元。這已經是泰康人壽9月第二次收..
2023-09-14
多份私募罰單劍指知名“牛散”馮彪。9月8日晚間，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）官網披露多份紀律處分決定書，其中6份罰單均涉及知名“牛散”馮彪和其名下私募深圳市老虎匯資產管理有限公司（以下簡稱“深圳老虎匯”）。深圳老虎匯被撤銷管理人登記紀律處分決定書顯示，深圳老虎匯存在四項違規行為。一是管理人登記信息更新不及時、登記信息與實際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發生變更，未及時在資產管理業務綜合報送平..
2023-09-14
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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