10月8日晚間，河北先河環保科技股份有限公司（先河環保，300137）公告，公司于當日收到深交所關注函。關注函稱，先河環保定于2023年10月9日召開2023年第二次臨時股東大會；2023年10月8日，有媒體報道稱上市公司股東付冬梅與唐山啟奧科技股份有限公司（簡稱啟奧科技）于2023年9月28日聯合向先河環保提交了涉及董事選舉事項的股東大會臨時提案，但上市公司拒絕披露收到的股東提案。深交所對此表示關注，要求上市公司核實說明相關新聞報道..
2023-10-10
嚴監管正成為保險行業未來發展趨勢，今年前三季度，保險業罰款總額快速提升。10月8日，據北京商報記者不完全統計，監管部門前三季度針對保險業開出罰單總額超2.46億元，劍指保險業亂象。從處罰緣由來看，財務數據造假、返傭、銷售誤導、虛假宣傳、虛假理賠等仍是頗為常見的違規原因。此外，保險資金運用、銀保渠道費用等成重要監管方向。而針對機構或個人的吊銷許可證、禁業、停業等“頂格處罰”也逐漸成為常態化監管手段。業內專家表示，頂格處罰..
2023-10-09
國家金融監督管理總局網站近日公布的包頭監管分局行政處罰信息公開表（包金罰決字〔2023〕6號）顯示，內蒙古銀行股份有限公司包頭分行對重要空白憑證等管控不到位。包頭監管分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（五）項，對內蒙古銀行股份有限公司包頭分行罰款30萬元。相關法律法規：《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以..
2023-10-08
于范易等四方因違規減持我樂家居股票被罰，被沒收違法所得16.53萬元并處罰款3.295億元2023年9月28日，江蘇監管局發布公告，于范易、煙臺埃維商貿有限公司、西藏埃維創業投資有限公司、煙臺埃維管業有限公司因違規減持我樂家居股票，被沒收違法所得16.53萬元并處罰款3.295億元。據公告，于范易等四方在合計持有我樂家居5%以上股份的情況下，于2023年9月5日至2023年9月6日10點20分，通過集中競價的方式合計減持我樂家居22，440，408股，占..
2023-10-08
深陷風波的雪松信托再次收到監管部門的批量罰單。國家金融監督管理總局日前披露，江西監管局對雪松信托連開12張罰單，原董事長、總裁、副總裁、風險官等多位高管被罰，罰款近千萬元。雪松信托被罰690萬行政處罰信息公開表顯示，國家金融監督管理總局江西監管局于9月下旬對雪松國際信托股份有限公司（原中江國際信托股份有限公司）罰款690萬元。主要違法違規事實包括：違規向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔保；違規接受政府承諾函..
2023-10-07
私募行業正在持續加大規范力度！券商中國記者發現，今年8-9月，中國證券投資基金業協會（簡稱“協會”）針對機構和相關個人，共開出紀律處分決定書126張，處罰力度較之前明顯加強。在各項違規行為中，“產品未備案”頻繁出現，多家知名私募因此被罰。多家知名私募被罰9月27日，協會網站公示了多張針對私募機構的紀律處分決定書，君信達私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投資管理有限公司在內的五家私募被罰。在關于君信達的紀律處分決..
2023-10-07
9月27日晚間，我樂家居（603326）發布公告稱，公司于9月27日獲悉，股東于范易及其一致行動人劉福娟、煙臺埃維管業有限公司、西藏埃維創業投資有限公司、煙臺埃維商貿有限公司已收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。江蘇證監局認為，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”5%以上股份，在合計減持我樂家居股份比例達到5%后，于范易等股東未按規定停止交易，該行為違反了《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關規定，構成《..
2023-09-28
2023年9月27日，安徽證監局公告，九江銀行股份有限公司合肥分行在基金銷售過程中存在違規行為，包括基金銷售業務負責人未取得基金從業資格，以及未將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系。這些行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的相關規定。因此，安徽證監局決定對九江銀行合肥分行采取監管談話的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。來源：金融界
2023-09-28
格力地產（600185）因涉嫌信披違法違規，于今年7月12日收到證監會下發的《立案告知書》。9月26日，該案有了調查結果。9月26日晚，格力地產公告，收到廣東證監局下發的《行政處罰事先告知書》，廣東證監局擬對公司罰款300萬元。4年多計利潤逾6億元告知書顯示，經查明，格力地產在2018年至2021年存貨減值測試中，存在對子公司上海海控保聯置業有限公司“海德壹號”、上海海控太聯置業有限公司“公園海德”兩個地產項目可售面積、可比售價選取錯誤。同..
2023-09-28
近日，廣發證券關于保薦業務違法違規事項的行政處罰落地。廣發證券日前披露，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，中國證監會認定公司以及簽字保薦代表人王鑫和楊磊杰在美尚生態景觀股份有限公司（簡稱“美尚生態”）保薦業務中違法違規，罰沒公司1021.70萬元。公告顯示，廣發證券于今年4月17日和7月17日收到中國證監會下發的《立案告知書》和《行政處罰事先告知書》。9月22日，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，經查明，廣發證券擔任美..
2023-09-27
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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