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中國人民銀行廣東省分行披露行政處罰信息，涉及10份行政處罰

中國人民銀行廣東省分行近期披露行政處罰信息公示表，其中涉及廣州銀行的共有10份行政處罰決定書。內容顯示，廣州銀行因違反金融統計業務管理規定等7項規定被警告，并處罰款人民幣896.9萬元。此外，該行合規部總經理、信用卡中心總經理等9位相關負責人，也因違反相關規定被罰。廣州銀行涉及7項違法行為，被罰896.9萬元據悉，廣州銀行涉及違反金融統計業務管理規定、違反支付結算管理規定等7項違法行為。9名涉事人員包括，時任廣州銀行股份..

2023-09-15

內幕交易、短線交易，康隆達原副總經理被罰80萬

康隆達9月13日晚間發布公告稱，原董事、高管劉國海因內幕交易及短線交易被罰80萬元。來源：康隆達公告具體來看，康隆達稱，9月12日，公司原董事、高級管理人員劉國海收到浙江證監局《行政處罰決定書》。經查明，劉國海存在以下違法事實：2014年10月至2022年11月18日，劉國海任康隆達董事；2020年5月至2022年11月18日，劉國海任康隆達副總經理。劉國海控制使用“賈某峰”賬戶交易“康隆達”，存在買入后六個月內賣出或在賣出后六個月內買入的行為..

2023-09-15

存在大量色情等違法信息，QQ被罰

13日21時許，據“網信中國”披露，網信部門依法查處騰訊QQ危害未成年人身心健康違法案件。近日，針對騰訊QQ平臺“小世界”版塊存在大量色情等違法信息，危害未成年人身心健康問題，國家網信辦指導廣東省網信辦，依法約談騰訊公司相關負責人，依據《未成年人保護法》第一百二十七條，實施行政處罰，責令暫?！靶∈澜纭卑鎵K信息更新30日，沒收違法所得并處100萬元罰款。騰訊QQ平臺“小世界”版塊存在大量色情引流信息，部分用戶在評論區誘導未成年..

2023-09-14

一天收5張罰單，泰康人壽一分公司因欺騙投保人等受罰

一天收5張罰單！泰康人壽一分公司因欺騙投保人等受罰，投訴量接近6000條又有一家知名保險公司被罰。9月13日，國家金融監督管理總局網站公布山西監管局行政處罰決定書，經查，泰康人壽保險有限責任公司山西分公司（以下簡稱“泰康人壽山西分公司”）存在內控管理不到位、產品說明會欺騙投保人、編制虛假財務資料的違法違規行為，國家金融監督管理總局山西監管局決定對泰康人壽山西分公司警告，并處罰款41萬元。這已經是泰康人壽9月第二次收..

2023-09-14

知名牛散馮彪被“拉黑”，旗下私募四項違規被撤銷管理人登記

多份私募罰單劍指知名“牛散”馮彪。9月8日晚間，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）官網披露多份紀律處分決定書，其中6份罰單均涉及知名“牛散”馮彪和其名下私募深圳市老虎匯資產管理有限公司（以下簡稱“深圳老虎匯”）。深圳老虎匯被撤銷管理人登記紀律處分決定書顯示，深圳老虎匯存在四項違規行為。一是管理人登記信息更新不及時、登記信息與實際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發生變更，未及時在資產管理業務綜合報送平..

2023-09-14

又收罰單，今年民生銀行被罰已超1.5億元

9月12日，國家金融監督管理總局山西監管局發布了2張罰單，劍指中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行及其相關責任人。罰單顯示，中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行的主要違法違規事實（案由）為貸前調查不盡職。張詩洋對上述違規行為負有責任。針對上述違法違規行為，國家金融監督管理總局山西監管局根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，對中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行處以30萬元罰款；對張詩洋處以警..

2023-09-13

虛增資產和利潤 景峰醫藥收行政監管措施決定書

9月12日晚，景峰醫藥(000908)發布公告，公司近日收到湖南監管局下發的《關于對湖南景峰醫藥股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》及《關于對葉湘武、叢樹芬、歐陽艷麗、畢元、馬賢鵬、張軍國、劉莉敏采取出具警示函行政監管措施的決定》。對上市公司責令改正行政監管措施，直指公司虛增資產、利潤的行為。拆解公司的虛增手段，與不少財務虛增的公司有相同之處，例如，“在建工程”成為虛增資產和利潤的蓄水池。具體來看，通過上海景峰制藥有..

2023-09-13

京源環保董事季獻華違規減持，被江蘇證監局出具警示函

2023年9月12日，江蘇證監局公告，對江蘇京源環保股份有限公司董事、高級管理人員季獻華采取出具警示函的監管措施。經查，季獻華在2023年6月30日至7月6日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持直接持有的公司股票合計1，675，799股，超過其直接持有公司股份總數的25%，違反了相關法規。江蘇證監局要求季獻華加強對有關證券法律法規的學習，嚴格規范減持行為，杜絕此類違規行為再次發生，并在收到決定書的10個工作日內向證監局..

2023-09-13

華西證券等6家券商、16人被罰

華西證券等6家券商、16人被罰！證監會追責來了！針對擬IPO企業“一查就撤”、“帶病闖關”等現象，9月8日晚，證監會官網發布一批針對證券公司投行業務的監管措施，對國內6家券商、16人進行了處罰。主要對中天國富采取監管談話的監管措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取責令整改的監管措施，對華創證券、中德證券采取出具警示函的監管措施。對16名相應證券公司負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要..

2023-09-13

存在欺騙投保人等行為，建設銀行西安兩支行合計被罰52萬元

近日，國家金融監督管理總局陜西監管局對中國建設銀行股份有限公司西安蓮湖路支行、西安錦園小區支行開出合計52萬元的罰單。一份“陜金罰決字〔2023〕7號”的行政處罰信息公開表顯示，中國建設銀行股份有限公司西安蓮湖路支行存在“辦理保險業務活動中欺騙投保人、給予投保人合同約定以外的其他利益”的違法違規行為，根據《保險代理人監管規定》第一百零二條規定，國家金融監督管理總局陜西監管局對中國建設銀行蓮湖路支行處以31萬元罰款；對相..

2023-09-12