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涉嫌信披違法違規，*ST凱撒被立案，遭控股股東非經營性占資超7億元

又一家上市公司遭遇證監會立案，起因似又是違規占用隱瞞披露。9月4日晚間，已在重整中的*ST凱撒（000796.SZ）發布公告，公司及實際控制人陳小兵當日收到證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司及實際控制人立案。公告稱，公司及實際控制人將積極配合中國證監會立案調查工作，并嚴格按照相關法律法規的規定和監管要求及時履行信息披..

2023-09-06

未履行投資者適當性義務，私募被處分

近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）官網發布多份紀律處分決定書，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司（以下簡稱東土盛唐）被公開譴責。紀律處分決定書顯示，東土盛唐存在三項違規行為，包括未履行投資者適當性調查義務及未按規定妥善保存投資者適當性管理方面的材料、未及時更新股東變更信息和從業人員及運營場地欠缺獨立性。據此，東土盛唐被中基協公開譴責，其法定代表人、合規風控負責人均被警告。（魏雨田）來源：上海..

2023-09-05

百億量化私募明汯投資被罰

頭部量化私募明汯投資被罰。近日，上海證監局披露了3份罰單，涉及百億量化私募明汯投資及其員工的違規行為。上海證監局指出，經查，上海明汯投資管理有限公司在開展私募基金業務過程中存在以下事實：在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第四條第一款的規定。對此，上海證監局現決定對明汯投資采取責令改正的監督管理措施..

2023-09-05

建設銀行內控違規被罰超2億元，今年多人落馬

建設銀行增利不增收，息差壓力仍存，信貸違規屢踩監管紅線被罰累計超2億元，此外，今年以來建設銀行已有10人因違法違紀落馬。近日，中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱：建設銀行601939.SH）公布了2023年中期業績。數據顯示，上半年，建設銀行實現營業收入4002.55億元，同比下降0.59%；凈利潤1672.95億元，增幅3.12%。凈利差為1.60%，凈利息收益率為1.79%，同比均下降30個基點。增利不增收，息差壓力仍存的同時，建設銀行不良規模達316..

2023-09-04

因虛列宣傳費用等，人保財險西雙版納州分公司合計被罰97萬元

9月1日，國家金融監督管理總局西雙版納監管分局發布的行政處罰信息顯示，中國人民財產保險股份有限公司西雙版納州分公司（以下簡稱“人保財險西雙版納州分公司”）因虛列宣傳費用、給予投保人合同外利益、虛掛中介業務套取資金，被罰款90萬元。時任人保財險西雙版納州分公司總經理助理黃秀娟對該公司“虛掛中介業務套取資金”的違法違規行為負有責任，被警告，并處罰款7萬元。圖片來源：金融監管總局云南監管局來源：北京商報（陳婷婷胡永新..

2023-09-04

迎水投資因兩大違規被罰

百億私募被罰！昔日“打新大戶”，如今規模超400億！30億重倉疫苗龍頭慘遭腰斬……一家百億級私募竟然在產品募集后未備案被罰！9月1日，中國證券基金業協會發布了對上海迎水投資的紀律處罰決定書顯示，迎水投資存在部分私募產品募集完成后未向協會備案、違反專業化經營要求等兩大違規行為，被協會作出警告的處罰。值得注意的是，迎水投資提出了四大申辯意見，還稱公司管理基金400余只，管理規模逾400億元，至今保持良好的合規記錄。不過，協..

2023-09-04

上半年銀行業被罰11.4億元，建行、民生銀行問題較多需重視

上半年銀行業因各種違法違規收到監管罰單1928張，被罰金額11.4億元，建行、農行、民生銀行等違規被罰金額在相應類別中處于靠前位置。2023年上半年銀行業監管持續強化，據不完全統計，截至6月30日（以作出行政處罰決定的日期為準），2023年上半年包括國家金融監管總局、地方監管局、監管分局在內的金融監管系統針對商業銀行（包含個人）開出的罰單數量1928張，金額累計達11.4億元。從罰單的數量和被罰金額來看，與2022年同期相比，罰單的數..

2023-09-01

業績披露隨意“變臉”遭嚴查，*ST目藥、盛屯礦業、ST奧康收上交所“罰單”

8月30日晚間，上交所集中向3家上市公司及相關高管開出“罰單”，涉及事項均為業績披露方面的不準確問題。其中，*ST目藥（600671.SH）、盛屯礦業（600711.SH）在2022年年報披露中出現了業績預告與實際業績嚴重不符的情況。*ST目藥方面，1月19日，公司預告2022年實現凈利潤-4080萬元至-4480萬元，預計公司2022年年末凈資產為800萬元至1200萬元。并且在面對上交所質疑是否存在資產減值不足，可能導致公司凈資產為負值的情況下，依然否認凈資產..

2023-09-01

長春市六家駕校分別被處以5000元行政處罰

正值暑期學車高峰，駕培市場火熱，部分人員乘虛而入，出現“黑駕校”、異地培訓、違規擅自掛靠教練車等非法駕培行為，不僅嚴重擾亂了正常的駕培市場秩序，而且存在較大的安全隱患。為進一步規范機動車駕駛員培訓市場，長春市交通運輸綜合行政執法支隊通過梳理長春市駕駛員計時管理平臺群眾舉報、12328監督電話等投訴渠道，獲得“黑駕?！本€索20余條，于8月7日起，組織青年突擊隊執法人員分五個片區，對長春市私設場地及未經備案經營的“黑駕校..

2023-08-31

ST深天涉嫌信披違法違規被立案

8月29日，ST深天發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，公司及實控人已被證監會立案?；鹁l現，此次公司及實控人被立案，或涉及1.37億元的非經營性資金占用事項的信披違法違規。值得關注的是，今年4月底該公司就曾因信披違法違規而被監管處罰，且同樣涉及非經營性資金占用。不久后公司還相繼發布了整改報告以及落實整改措施公告。但一套整改組合拳打下后，卻又重蹈覆轍，著實令人費解。截至8月29日收盤，ST深天每股報6.3元，年內股價跌..

2023-08-31