近日，人民銀行網站顯示湖南三湘銀行被中國人民銀行長沙中心支行警告并處213.4萬元罰款。具體來看，湖南三湘銀行違法行為類型包括：虛報、瞞報金融統計數據；未按規定備案單位銀行結算賬戶；未按規定備案個人銀行結算賬戶；未按規定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內部管理制度和操作規范；辦理貨幣收付、清分業務人員不具備判斷和挑剔假幣專業能力；提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；未準確、完整、及時報送個人信用信息；未按規..
2023-08-25
8月22日晚，此前公告被證監會立案的泉為科技公告，收到了廣東證監局下發的行政處罰事先告知書。告知書顯示，泉為科技2019年度和2020上半年連續財務造假，其中2019年虛增業務收入5.57億元、營業成本5.52億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虛增業務收入3.44億元、營業成本3.4億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的28.97%、30.33%。為此，泉為科技領到了“責令改正，給予警告，并處以200萬元的罰..
2023-08-24
近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網連續發布5份紀律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱磐晟投資）因為產品募集完畢未按規定向協會備案、違規向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進行信息披露等違規行為，中基協對其進行公開譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。磐晟投資的法定代表人、總經理兼執行董事被公開譴責，其合規風控負責人被警告。弘..
2023-08-24
證監會深圳監管局網站日前公布的《深圳證監局關于對大信會計師事務所（特殊普通合伙）及注冊會計師王進、崔會強采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書〔2023〕133號）顯示，依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，深圳證監局對大信會計師事務所（特殊普通合伙）及注冊會計師王進、崔會強執行的華訊方舟股份有限公司（以下簡稱“華訊方舟”，股票名稱“*ST華訊”，000687.SZ，已退市）2018年年報審計執業項目進行了檢查。經查，存在以..
2023-08-24
上交所網站日前公布的《關于對絕味食品股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》（上證公監函〔2023〕0110號）顯示，根據中國證券監督管理委員會湖南監管局出具的《關于對絕味食品、戴文軍、彭剛毅、彭才剛、王志華、王震國采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕19號）查明的事實，絕味食品股份有限公司（以下簡稱“絕味食品”，603517.SH）在信息披露、規范運作方面，有關責任人在職責履行方面存在以下違規行為。 一、未披露關聯方共同投資..
2023-08-23
曝出近年A股最嚴重財務造假事件之一的廣州浪奇，在破產重整后不賣洗衣粉了，正轉型文化創意地產運營商，但留下的影響卻延續至今。近日廣東證監局下發行政處罰決定書顯示，中審眾環為廣州浪奇2018年、2019年年度報告提供審計服務，卻兩年均出具了標準無保留意見的審計報告，存在虛假記載。另外，中審眾環在廣州浪奇2018年、2019年年度財務報表審計過程中未勤勉盡責。為此，中審眾環被罰沒273萬元，龔某偉等四名會計師被警告，并處以5萬或2..
2023-08-23
日前，國家金融監管總局網站公布一則處罰信息顯示，外貿金租因融資租賃業務項目盡職調查不到位等違規事實，被金融監管總局北京監管局處以罰款100萬元。同時，外貿金租部分違規事實責任人被警告。北京監管局公布詳細處罰信息顯示，外貿金租主要違法違規事實包括：融資租賃業務項目盡職調查不到位；資金用途監管不嚴格，部分項目資金流向不符合監管要求或被挪用。針對外貿金租上述違法違規事實，北京監管局依據《中華人民共和國銀行業監督..
2023-08-22
中國經濟周刊-經濟網訊天眼查App顯示，近日，喬治阿瑪尼（上海）商貿有限公司北京第五分公司因銷售不符合國家標準的產品，被北京市朝陽區市場監督管理局罰款1.2萬余元、沒收違法所得3200余元。處罰事由顯示，2020年12月，當事人以176.13元的單價從總公司購進6件T恤衫，其中1件以單價940元銷售、2件以單價658元銷售、3件抽檢后退回，利潤共計1505元；2021年6月，當事人以189.21元的單價從總公司購進6件POLO衫，其中2件以單價1200元銷售，..
2023-08-22
中國跆拳道協會對深圳“X-跆拳道館”表演“僵尸跆舞”造成惡劣影響的處罰決定近日，廣東省深圳市艾克斯體育文化傳播有限公司經營的“X-跆拳道館”自行報名并持旅游簽證赴韓國城南市參加了2023世界跆拳道大賽(Hanmadang)。該館教練劉豪根據恐怖電影，自編自導“僵尸跆舞”參賽。該表演宣揚遺風陋習，丑化民族形象，褻瀆中華文化，造成惡劣影響。經研究，現依規作出以下處理:(一)取消“X-跆拳道館”中國跆拳道協會會員資格、級位考試考點資格和全國跆..
2023-08-22
銀行領域再現“天價”罰單。8月18日，國家金融監管總局發布行政處罰信息顯示，農業銀行因存在19項違法違規事實共被處以超四千萬元的罰款。其中，涉房違規方面，該行存在農戶貸款發放后流入房地產企業、違規向房地產開發企業提供融資、商業用房貸款發放不審慎等行為。同時，亦包括貸后管理方面的問題，比如農村個人生產經營貸款貸后管理不到位，農戶小額貸款發放后轉為定期存款，貸后管理不盡責導致信貸資金實質被關聯企業占用，信貸資金流入..
2023-08-21
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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