證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對北部資產經營股份有限公司(原大連北部資產經營有限公司，以下簡稱北部資產)違反證券法律法規行為進行了立案調查、審理，決定對北部資產處以警告；對時任北部資產法定代表人、董事長、總經理王醒處以警告，并處3萬元罰款；撤銷北部資產經營股份有限公司業務資格。圖片來源：證監會網站以提供股權代持便利方式向公職人員輸送不正當利益根據行政處罰決定書，2009年至2014年，北部資產..
2023-08-14
監管持續重拳！因備付金違規、開假賬戶，多家支付機構被罰第三方支付監管形勢持續收緊中。8月13日，北京商報記者注意到，近日再現多家支付機構被罰，從處罰形式和違規行為來看，有兩家機構被“雙罰”，踩到的紅線包括備付金管理違規、清算管理違規和反洗錢不力等。根據中國人民銀行濟南分行公布的行政處罰信息，山東高速信聯支付有限公司（以下簡稱“信聯支付”）被開出百萬元罰單。因存在違反機構管理規定、違反客戶備付金管理規定、違反預付卡..
2023-08-14
8月9日，國家金融監督管理總局海南監管局發布了1張罰單，劍指招商銀行股份有限公司海口分行及其相關責任人。罰單顯示，招商銀行股份有限公司海口分行的主要違法事實（案由）為：一、授信后管理不到位；二、票據業務不合規。針對上述違法行為，國家金融監督管理總局楚雄監管根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（五）項，對招商銀行股份有限公司海口分行罰款人民幣55萬元。據不完全統計，今年以來招商銀行已經收到十余張罰單..
2023-08-11
800億汽車帝國轟然倒塌，留下一地雞毛……8月9日，河北證監局再次下發監管函，維護20多萬中小股東利益。一起來看詳情：河北證監局再次出手8月9日，河北證監局對深圳市深商控股集團股份有限公司、深圳市國民運力科技集團有限公司、深圳市元維資產管理有限公司三家公司下發行政監管函。基金君先幫大家來回顧一下這三家公司都是什么來頭。2019年，在龐大集團搖搖欲墜的時候，以深商控股、國民運力及元維資產組成的聯合體成為龐大集團的重整投資..
2023-08-11
在主動撤單科創板IPO兩個月后，近日某公司被上交所予以監管警示。一同被予以監管警示的，還有保薦機構及保薦代表人。對主動撤單企業的違規行為進行追責，既體現出監管層“零容忍”的堅決態度，更釋放出主動撤單不是“免罰牌”、決不允許“一撤了之”的鮮明信號，任何不守規矩者都要付出應有的代價。雖然注冊制改革以來，監管部門加大了監管力度，IPO“帶病闖關”情況有所減少，但仍有企業急于上市，抱有僥幸心理，既未做好上市前的準備工作，申請..
2023-08-11
8月7日金融一線消息，據國家金融監督管理總局網站發布的行政處罰信息公開表顯示，郵儲銀行鎮江市姚橋鎮營業所因員工行為排查不到位，被國家金融監督管理總局鎮江監管分局罰款45萬元；同時，冷俊平、賈宏祥、章瑤慧三人對上述違法行為負直接責任，分別被監管處罰。鎮金罰決字〔2023〕1號顯示，郵儲銀行鎮江市姚橋鎮營業所員工張潔犯盜竊罪、詐騙罪，被監管禁止從事銀行業工作終身。來源：新浪財經
2023-08-10
8月7日，上交所下發對ST起步及有關責任人予以監管警示的決定。經查明，2023年5月12日，上海證券交易所向起步股份有限公司（以下簡稱公司）發出關于2022年年度報告的信息披露監管問詢函（以下簡稱問詢函），要求公司于收到問詢函之日起10個交易日內披露對問詢函的回復，同時按要求對定期報告作相應修訂和披露。但公司多次延期回復問詢函，遲至7月8日才披露問詢函回復公告。綜上，公司未對定期報告問詢函及時予以回復并履行信息披露義務，..
2023-08-10
8月9日，重慶證監局發布公告表示，重慶德鎂股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“德鎂股權”）存在未按照基金產品合同約定履行投后管理職責，在明確告知在管產品資金來源存在違規風險后，未采取有效措施確保相關產品資金來源合法，并繼續接受投資者向基金產品新增實繳出資，存在未恪盡職守、謹慎勤勉的情形。上述行為已違反規定，故重慶證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。同期，易聘作為德鎂股權董事長，董杰作為德鎂股權法..
2023-08-10
原標題：7月金融機構合計被罰2.44億；平安銀行被罰金額最多；多家中小銀行因關聯交易合規問題被重罰丨金融合規月報 7月金融業合計收到1018張罰單，合計處罰金額2.44億，環比6月減少12.58%。其中銀保監會、央行開出的罰單數量、處罰金額居前，央行7月處罰力度大于今年上半年月均水平。從不同類型金融機構來看，銀行、保險依然是罰單、處罰金額居前的金融機構。 銀行業處罰排行榜顯示，7月領罰單最多的銀行是農業..
2023-08-09
兩年虛增47億元營收！董事長被罰450萬元，申辯稱“生活困難無力承擔”連續兩年財務造假，虛增營業收入近47億元，ST星星（300256.SZ）收到證監會罰單。其中，公司被罰款600萬元，兩位時任董事長各被罰450萬元，另有財務總監等7名責任人被罰50萬元至300萬元不等。合計罰款數額高達2560萬元。面對處罰，ST星星沒有提出異議，而包括兩位時任董事長在內的5名責任人申辯請求從輕處罰。其中一位時任董事長申辯時稱，生活困難，無力承擔高額罰款。不..
2023-08-09
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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