同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2023年1月1日至7月24日，從“被調(diào)查人類型”這一指標(biāo)排序來看，有56家上市公司涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查；其余則是股東、高管、其他主體涉嫌違規(guī)違法被立案調(diào)查。從原因來看，有52家提及因公司“涉嫌信息披露違法違規(guī)”被立案調(diào)查。被立案調(diào)查公司數(shù)量增多同花順數(shù)據(jù)顯示，2022年1月1日至7月24日，共有64家公司被立案調(diào)查，從“被調(diào)查人類型”這一指標(biāo)排序來看，有23家是上市公司涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查；其余則是股東、高管..
2023-07-26
深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對華致酒行連鎖管理股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第99號）。華致酒行連鎖管理股份有限公司（簡稱“華致酒行”，300755.SZ）全資子公司北京華致陳香電子商務(wù)有限公司（以下簡稱“華致陳香”）于2020年3月9日與關(guān)聯(lián)方新華聯(lián)控股有限公司（以下簡稱“新華聯(lián)”）簽署房屋買賣合同，約定向新華聯(lián)購買北京民企總部基地32號樓，交易金額為5151.80萬元。同日，華致陳香與新華聯(lián)、關(guān)聯(lián)方華澤集團(tuán)有限公司（..
2023-07-26
證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對順發(fā)恒業(yè)股份公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，浙江證監(jiān)局在對順發(fā)恒業(yè)股份公司（“順發(fā)恒業(yè)”，000631.SZ）的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)以下問題。一、存貨相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司于2009年通過招拍掛方式取得淮南HGTP09015地塊，支付土地出讓款后一直未取得土地使用權(quán)證。2023年2月10日，法院二審判決解除土地出讓合同并返還土地出讓款。公司于2023年4月17日收到二審判決書后，仍將上述涉案地..
2023-07-25
地產(chǎn)深度調(diào)整之際，監(jiān)管“零容忍”信號清晰，一些違法違規(guī)行為逐漸被暴露，而信息披露向來是監(jiān)管部門關(guān)注的重中之重。近段時(shí)間，監(jiān)管部門密集對上市房企違法違規(guī)行為出手。“公司將依法依規(guī)積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。”7月20日，格力地產(chǎn)在投資者互動(dòng)平臺表示。一周前（7月13日晚間），格力地產(chǎn)公告稱，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對其立案。此后，格力..
2023-07-25
15萬股民無眠！400億巨頭突遭立案400億市值的游戲龍頭股突遭證監(jiān)會(huì)立案！7月24日晚間，世紀(jì)華通發(fā)布公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對公司立案。截至一季度末，該股有超15萬戶股東。因涉嫌信息披露違法違規(guī)世紀(jì)華通遭證監(jiān)會(huì)立案7月24日，世紀(jì)華通收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0382023069號）。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰..
2023-07-25
突發(fā)！2家會(huì)計(jì)事務(wù)所被罰，6家IPO企業(yè)“躺槍”7月21日晚，滬深交易所更新擬IPO企業(yè)動(dòng)態(tài)，四家企業(yè)罕見集體出現(xiàn)非財(cái)務(wù)更新中止審核的情況，即來自上交所的華光光電、長信化學(xué)，來自深交所的泰豐智能、森宇股份。四家企業(yè)有三家來自山東，且聘用的上市會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)全部指向了同一家——和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)。而山東，正是這家2013年合并多家會(huì)計(jì)所總部相關(guān)業(yè)務(wù)和分所設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的大本營。為何和信所的項(xiàng)目突遭中止？7月19日..
2023-07-24
7月20日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）對杭州樂豐投資管理有限公司（以下簡稱樂豐投資）和嘉興謙吉投資有限公司（以下簡稱謙吉投資）及其負(fù)責(zé)人出具警示函。具體來看，樂豐投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在幾項(xiàng)違規(guī)行為，包括：管理的部分基金未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估和確認(rèn)；管理的部分基金未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未對投資者設(shè)置投資冷靜期并進(jìn)行回訪確認(rèn)；管理的部分基金在銷..
2023-07-24
近日，國家金融監(jiān)管總局青島監(jiān)管局發(fā)布處罰信息顯示，中信銀行三家分支機(jī)構(gòu)被罰款。其中，中信銀行青島分行因“小微企業(yè)貸款約定并收取提前還款違約金”被罰22萬。另外，因“大額客戶貸款管控不審慎”被罰90萬。中信銀行青島膠州支行因“未按規(guī)定承擔(dān)押品評估費(fèi)用”，被罰22萬。中信銀行青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行因“銀行承兌匯票轉(zhuǎn)讓款回流作保證金用于開票”，被罰30萬。另外還有6名相關(guān)責(zé)任人被警告，其中一人被罰6萬元。來源：熱浪財(cái)經(jīng)
2023-07-24
中信銀行青島膠州支行被罰22萬元，中信銀行青島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行被罰30萬元，中信銀行青島分行被罰112萬元。7月19日，國家金融監(jiān)管總局青島監(jiān)管局發(fā)布的青銀保監(jiān)罰決字〔2023〕69號罰單顯示，中信銀行（601998.SH）青島膠州支行存在“未按規(guī)定承擔(dān)押品評估費(fèi)用”的違法違規(guī)事實(shí)，青島銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，決定對中信銀行青島膠州支行罰款22萬元。圖源：國家金融監(jiān)管總局青島監(jiān)管局同日，青島監(jiān)..
2023-07-21
工業(yè)和信息化部公布的2022年度“綠色工廠”名單內(nèi)，有多家企業(yè)3年內(nèi)因超標(biāo)排污等問題被行政處罰過。一些上榜企業(yè)信用修復(fù)成功后，相關(guān)違法違規(guī)行為在信用管理平臺上不再展示，引發(fā)外界質(zhì)疑信用修復(fù)會(huì)不會(huì)成為“洗白”污跡的工具。186家上榜企業(yè)存在環(huán)境違法行為工業(yè)和信息化部公布的2022年度綠色制造名單中，全國有874家企業(yè)被評為“綠色工廠”。有環(huán)保組織梳理發(fā)現(xiàn)，多家入選“綠色工廠”名單的企業(yè)3年內(nèi)存在環(huán)境違法違規(guī)行為記錄，有的甚至高..
2023-07-21
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號