8月2日，深圳證監局披露一張針對先鋒期貨的罰單，由于網絡營銷不規范，該期貨公司被責令改正。深圳證監局表示，經檢查，先鋒期貨對互聯網營銷活動管理不到位，未規定第三方互聯網合作平臺準入條件，未對互聯網營銷活動實施有效管控，反映出該公司內部控制存在缺陷。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，深圳證監局決定對先鋒期貨采取責令改正的監管措..
2023-08-04
記者從東莞權威部門獲悉，東莞聯通此前因其代理公司員工違規搜集客戶不要的電話卡非法牟利而被行政處罰，處罰金額5萬元。此事一經披露，引發外界關注。當前，電信網絡詐騙犯罪頻發，嚴重危害人民群眾財產安全，嚴重擾亂正常生產生活秩序。此類“違規開卡”的漏洞如何堵塞？運營商又將如何破解反電信網絡詐騙的難點？羊城晚報全媒體記者近日就此獨家采訪了東莞聯通、東莞移動、東莞電信三大運營商。案例：代理公司員工“違規辦卡”近年來，東莞..
2023-08-03
時隔2個月，光大證券又遭監管點名，這次指向其分公司及營業部。8月1日，廣東證監局發布公告對光大證券股份有限公司云浮新興荔園路證券營業部（以下簡稱“荔園路證券營業部”）、光大證券廣東分公司以及公司原負責人、員工出具罰單，總計6張罰單。值得一提的是，年初以來，光大證券屢屢受罰，多業務被監管關注。有業內人士表示，罰單頻出或能反映出券商的現實情況，可能存在部分員工為利益降低標準的情況。光大證券下一步工作應更多聚焦于企業..
2023-08-03
年報虛假記載，證監會出手8月2日，揚子新材立案調查結果出爐。公司收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》（簡稱“《事先告知書》”）顯示，揚子新材涉嫌信息披露違法違規，于2022年12月29日被立案調查，現已由證監會調查完畢，依法擬對公司作出行政處罰，以及采取市場禁入措施。經查明，涉嫌年報虛假記載、信息披露重大遺漏。其中，揚子新材2020年虛增營業收入，約占該年度營業收入的11%。截至午間收盤，揚子新材股價跌0.33%，報3.01元/股。涉嫌..
2023-08-03
湖南衡陽：一食品企業，被罰27萬！快速響應深夜亮劍衡陽祁東縣查處某食品有限公司超標排放水污染物案2023年4月6日，衡陽市生態環境局祁東分局信訪值班室接群眾來電，反映“**食品有限公司今天晚上在排污水”。接報后，祁東分局執法人員、監測人員迅速響應，連夜前往現場進行核查。經查，群眾舉報屬實?，F場檢查發現，涉事企業正在進行生產，但污水處理設施運行不正常，其調節池控制器、發生裝置攪拌器和計量泵損壞。執法人員立即對其總排污口..
2023-08-02
湘潭市某煙花爆竹批發公司在批發（展示）場所擺放有藥樣品被處罰6000元一、簡要案件情況2023年6月25日，湘潭市應急管理局依據《煙花爆竹經營許可實施辦法》第三十二條第一項之規定，對湘潭市某煙花爆竹批發公司責令限期改正，作出行政處罰決定，罰款6000元。2023年3月28日，湘潭市應急管理局執法人員根據上級交辦，對湘潭市某煙花爆竹批發公司開展執法檢查，核實該批發公司在其展示廳內擺放了煙花爆竹的有藥樣品，其行為違反了《煙花爆竹..
2023-08-02
上海鉅澎資產管理有限公司（簡稱“鉅澎資管”）因違規被罰暫停私募產品備案六個月。7月28日，中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）公布了對鉅澎資管的紀律處分決定書，因未按合同約定如實向投資者披露信息，中基協決定對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產品備案六個月。澎湃新聞注意到，該份處罰涉及到一樁“舊案”。根據《國際金融報》在2021年的報道，鉅澎資產作為基金管理人發起設立的鉅澎大觀穩贏優先私募基金，分兩次（1號、2號基金）..
2023-08-01
Wind數據顯示，今年以來，共有67家上市公司及相關方被證監會、公安機關以及監察機關立案調查和偵查。其中僅7月份，就有*ST京藍、*ST愛迪、*ST圍海等20家公司被證監會立案調查，7家公司的董事和股東被證監會和監察機關立案調查。南開大學金融發展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示：“這顯示出我國監管部門堅持嚴監管理念，踐行零容忍，對于違法違規行為進行嚴格檢視和嚴肅處理。”從原因來看，上述20家上市公司均因涉嫌信息披..
2023-08-01
近期，重慶信托的煩心事情不算少，業績下行、訴訟不斷、連收罰單、信托計劃踩雷......2022年以來多次踩雷房地產公司7月26日，前百強房企隆基泰和官微稱，因受疫情及房地產行業下行影響，隆基泰和出現流動性危機，并向法院申請重整，近日已裁定受理。不過早在2022年10月18日，隆基泰和已被列為限制高消費企業，申請人為重慶信托。其實，重慶信托與隆基泰的糾紛，在2022年報中也有體現，據訴訟中顯示，重慶信托申請執行和道國際商貿有限公司..
2023-08-01
7月28日晚間，ST南衛發布公告稱，公司及公司控股股東、實際控制人李平于當日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司和李平立案。ST南衛董秘辦相關人士告訴《證券日報》記者，此次公司及公司實控人李平因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查，系去年公司內部控制出現重大缺陷的后續流程。“目前公司的日常經營照常進行?！蓖盎厮荩?.
2023-08-01
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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