寧波方正(300998.SZ)3月23日晚間公告披露，公司收到中國證監會寧波監管局下發的《行政處罰事先告知書》，因構成信息披露違法行為，公司及相關當事人被警告并處以罰款共計330萬元。經寧波證監局查明，2023年6月28日，公司子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設備采購款的名義對外轉出資金6435萬元，用于支付公司實際控制人方永杰的關聯方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權款。該非經營性資金占用事項構成關聯交易，占公司2022年經..
2025-03-24
3月21日，國家稅務總局北京市稅務局稽查局公布司馬南偷稅案件處理情況。前期，稅務稽查部門依托稅收大數據分析發現，網絡“大V”司馬南涉嫌偷稅，依法對其開展立案檢查。經查，司馬南在2019年至2023年期間，通過隱匿收入、虛假申報等手段，少繳個人所得稅、增值稅等稅費共計462.43萬元。此外，其實控企業北京某影視策劃中心通過虛列成本費用，違規享受小微企業優惠政策等方式，少繳企業所得稅75.32萬元。國家稅務總局北京市稅務局稽查局根據..
2025-03-21
3月18日，國家金融監督管理總局上海監管局發布的行政處罰信息（滬金罰決字〔2025〕102號）顯示，斯泰蘭蒂斯汽車金融有限公司（以下簡稱“斯泰蘭蒂斯汽車金融”）因貸款管理嚴重違反審慎經營規則、轉嫁成本，被罰款140萬元。來源：國家金融監督管理總局上海監管局
2025-03-20
憑借軸承套圈、絲杠業務切入人形機器人賽道的金沃股份（300984.SZ）在今晚公告收到浙江證監局出具的警示函，起因是實控人等的持股比例披露不準確。被下發警示函的是金沃股份的控股股東、實際控制人鄭立成、楊偉、趙國權、鄭小軍、葉建陽及其一致行動人衢州同沃投資管理合伙企業（有限合伙）、衢州成偉企業管理有限公司。公司在2024年12月10日、2024年12月25日、2024年12月31日披露了《關于控股股東、實際控制人持股比例被動稀釋超過1%的公告》，上..
2025-03-19
3月18日，戴帽首日，ST中青寶（300052.SZ）開盤跌停。此情形緣于公司日前收到深圳證監局下發的《行政處罰事先告知書》。這次處罰是對去年公司實控人夫妻接連遭證監會立案調查一事的回應，監管直指ST中青寶子公司連續三年虛構業務，導致ST中青寶年報存在虛假記載。同時指出，實控人夫妻“遙控”中青寶隱瞞遲報實控人遭刑事拘留的消息。受此影響，公司股票交易自今日起被實施其他風險警示，股票簡稱由“中青寶”變更為“ST中青寶”。鈦媒體APP發現，..
2025-03-18
3月17日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因編制虛假報表，中國太平洋財產保險股份有限公司長治中心支公司被責令改正，罰款23萬元，楊子健（時任中國太平洋財產保險股份有限公司長治中心支公司總經理助理）和陳娟（時任中國太平洋財產保險股份有限公司長治中心支公司總經理助理）分別被警告，罰款2萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-03-17
原標題：6176萬元罰沒+4年市場禁入，金城醫藥實控人因涉嫌操縱證券市場被重罰3月12日，金城醫藥（300233）發布公告，公司實際控制人、董事長趙葉青先生收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》的公告，因涉嫌操縱證券市場，趙葉青等人被合計罰沒約6176萬元，市場禁入4年。經查，因涉嫌操縱證券市場，證監會決定沒收趙葉青、王震、劉峰違法所得1543.91萬元，并處以4631.74萬元罰款，合計罰沒約6176萬元。同時，對趙葉青采取4年市場禁入措施，..
2025-03-13
3月12日，深圳證券交易所下發關于對震安科技股份有限公司（以下簡稱“震安科技”或“公司”）的監管函。指出其存在以下問題：1.公司治理不規范：包括部分股東大會會議程序存在瑕疵，如部分董監高未出席及列席股東大會、僅推舉一名股東參與監票；在審議股權激勵計劃相關事項時，關聯董事未回避表決；部分獨立董事未在年度股東大會述職；部分“三會”會議文件記錄或存檔不準確、不完備。2.募集資金管理及使用不規范：使用閑置募集資金進行現金管..
2025-03-12
日前，吉林省汪清林區基層法院對一起銀行職員職務侵占案件作出判決，被告人呂某因利用職務之便侵占客戶理財資金，被依法判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣十萬元。公訴機關指控，被告人呂某在中國某銀行股份有限公司某支行擔任理財經理期間，自2017年6月9日至2019年8月30日，利用為客戶劉某玲操作購買理財的機會，騙取劉某玲的銀行卡、密碼及短信驗證碼，分6次將劉某玲賬戶內的理財資金共計229.67萬元，轉入自己名下及他人銀行卡..
2025-03-11
2025年3月5日，中國人民銀行浙江省分行對浙江永嘉農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“永嘉農商行”）開出行政處罰罰單，罰款金額達297.5萬元，相關責任人同時受到警告及經濟處罰。根據浙銀罰決字〔2025〕16-20號公示表，該行涉及支付結算、反假貨幣、信用信息管理、未按規定報送信息、客戶身份識別等六類違規行為，監管處罰公示期限為五年。在本次處罰中，支付結算管理違規成為永嘉農商行受罰金額最高的領域。行政處罰信息顯示，該行因違反支..
2025-03-07
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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