9月5日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了一張針對(duì)福建南平農(nóng)村商業(yè)銀行的罰單。罰單顯示，南平農(nóng)商銀行因掩蓋資產(chǎn)質(zhì)量等五項(xiàng)違規(guī)行為，被處以250萬元的罰款。具體的五項(xiàng)違規(guī)行為包括：一是通過借新還舊的方式違規(guī)上調(diào)貸款五級(jí)分類，以掩蓋資產(chǎn)質(zhì)量；二是大額流動(dòng)資金貸款的“三查”（即貸前調(diào)查、貸時(shí)審查和貸后檢查）不到位，導(dǎo)致信貸資金未按貸款約定用途使用；三是通過以物抵債的方式掩蓋不良貸款；四是異地普惠金融卡業(yè)務(wù)管理存在嚴(yán)重不到..
2024-09-10
9月5日，深交所網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)佳源創(chuàng)盛控股集團(tuán)有限公司給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》。經(jīng)查明，2024年1月3日，美麗生態(tài)披露的《關(guān)于控股股東所持公司股份第二次司法拍賣的進(jìn)展公告》顯示，佳源創(chuàng)盛所持美麗生態(tài)的2000萬股股票于2023年12月29日被司法拍賣，占美麗生態(tài)總股本的1.74%，拍賣成交價(jià)格為5921.60萬元。2024年6月7日，美麗生態(tài)披露的《關(guān)于控股股東所持公司股份司法拍賣的進(jìn)展公告》顯示，佳源創(chuàng)盛所持美麗生態(tài)1.9億股股票于2024年6月..
2024-09-06
9月3日晚間，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)人福醫(yī)藥集團(tuán)股份公司（以下簡稱“人福醫(yī)藥”或“公司”）及其控股股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、實(shí)際控制人艾路明及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。上交所公告稱，經(jīng)查明，2024年7月27日，人福醫(yī)藥披露《關(guān)于子公司簽訂工程施工合同暨關(guān)聯(lián)交易的公告》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》《關(guān)于收購子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》和《關(guān)于子公司購買物業(yè)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，涉及前期多筆關(guān)..
2024-09-05
國家金融監(jiān)督管理總局衢州監(jiān)管分局公布的行政處罰信息顯示，浙江常山農(nóng)村商業(yè)銀行因多項(xiàng)違法違規(guī)行為被處以290萬元罰款，處罰決定于2024年8月26日作出。具體違規(guī)事項(xiàng)包括：公司治理不規(guī)范，關(guān)聯(lián)交易管理不審慎，違規(guī)設(shè)立時(shí)點(diǎn)性存款考核指標(biāo)并向非營銷部門及員工下達(dá)存款考核指標(biāo)，貸款“三查”（貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查）不審慎導(dǎo)致信貸資金未按約定用途使用，貸款“三查”不到位致使信貸資金違規(guī)流入限制性領(lǐng)域，向公務(wù)員發(fā)放經(jīng)營性..
2024-09-04
日前，金融監(jiān)管總局深圳監(jiān)管局發(fā)布兩則罰單顯示，因拒絕或妨礙依法監(jiān)督檢查，深圳拓博保險(xiǎn)代理有限公司被處以“吊銷保險(xiǎn)中介許可證”的處罰；該公司實(shí)際控制人張大力因?qū)ι鲜鼍芙^或妨礙依法監(jiān)督檢查的行為負(fù)有責(zé)任，被處以“禁止終身進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)”的處罰。來源：金融監(jiān)管總局深圳監(jiān)管局
2024-09-02
日前，指尖新聞從信用中國（湖南衡陽）了解到，衡陽縣中醫(yī)醫(yī)院因重復(fù)收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、串換診療項(xiàng)目、超標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)、將不屬于醫(yī)療保障基金支付范圍的醫(yī)藥費(fèi)用納入醫(yī)療保障基金結(jié)算等諸多違法行為,7月31日，衡陽縣醫(yī)保局對(duì)衡陽縣中醫(yī)醫(yī)院進(jìn)行行政處罰，罰款93046.13元。衡陽縣醫(yī)保局通過查閱病歷及費(fèi)用清單、現(xiàn)場核查、詢問相關(guān)工作人員、核對(duì)醫(yī)院管理HIS等方式進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)果確定衡陽縣中醫(yī)醫(yī)院存在：重復(fù)收取床位費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、住院診查費(fèi)、..
2024-08-28
8月27日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)希荻微電子集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“希荻微”或“公司”）及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定、關(guān)于對(duì)希荻微電子集團(tuán)股份有限公司關(guān)聯(lián)方及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。▲上交所公告截圖上交所在通報(bào)批評(píng)公告中稱，經(jīng)查明，希荻微電子集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱公司)在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。(一)定期報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確2024年2月26日，公司披露《關(guān)于..
2024-08-28
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2024〕31號(hào)當(dāng)事人：張某，男，198X年X月出生，住址：上海市靜安區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)張某利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向張某告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及張某依法享有的權(quán)利。應(yīng)張某的申請，本局舉行了聽證會(huì)，聽取了張某及其代理人的陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。經(jīng)查明，張某違法事實(shí)如..
2024-08-27
近日，中國證監(jiān)會(huì)公布了一例涉及操縱股價(jià)的罰單，這起案件再次凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的堅(jiān)定決心。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的公告，2017年4月17日至2018年1月30日期間，張某通過控制109個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段，操縱了“華英農(nóng)業(yè)”的股票價(jià)格，共計(jì)獲利1.33億元。為此，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)張某作出了罰沒2.66億元的處罰決定。操縱股價(jià)，非法獲利1.33億元依據(jù)2005年《證..
2024-08-23
8月21日晚間，深圳證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)江蘇中利集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“*ST中利”或“公司”）及相關(guān)當(dāng)事人給予公開認(rèn)定等紀(jì)律處分的決定。深交所稱，*ST中利在2016至2020年期間虛增營業(yè)收入和利潤總額，涉及金額巨大，且存在違規(guī)資金占用、對(duì)外擔(dān)保和控股股東違規(guī)減持等行為。深交所決定對(duì)*ST中利控股股東、時(shí)任董事長王柏興給予終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高人員的處分，對(duì)時(shí)任資金管理中心負(fù)責(zé)人錢宏?duì)D給予三年不適合擔(dān)任的處分，并..
2024-08-22
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號(hào)