證監會網站日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對星星科技信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理發現，公司通過虛構銷售、虛構租賃和加工業務、虛構采購、虛假采購折扣等方式，2019年度虛增營業收入143,901.02萬元，2020年度通過財務造假活動虛增營業收入325,799.22萬元。最終，證監會對江西星星科技股份有限公司給予警告，并處以600萬元的罰款；并對其他當事人給予警告，共計處以1960萬元罰款，并對多名當事人采取終身市場..
2023-08-17
《銀行科技研究社》消息：8月11日，人民銀行福州中心支行更新了新的行政處罰信息，兩家銀行因反詐不力被罰。泉州銀行因涉詐賬戶管理不到位、違反消費者金融信息保護規定等14項違法行為，被警告并被罰426.5萬元。此外，泉州銀行副行長，零售、運營、普惠金融、法律合規等4部門時任負責人，總計5人被罰。其中時任運營部總經理因對涉詐賬戶管理不到位負有責任而被罰。福建福清匯通農商行因涉詐賬戶管理不到位等4項違法行為，被罰155萬元。時任福建..
2023-08-17
因金融統計指標數據錯報、違反賬戶管理規定等8項事由，齊魯銀行被央行罰沒297.54萬元。具體來看：已補充上報遺漏數據持續加強內控合規近日，中國人民銀行濟南分行發布的行政處罰信息顯示，齊魯銀行因金融統計指標數據錯報等8項事由被警告，沒收違法所得363.78元，罰款297.5萬元。罰單顯示，齊魯銀行存在的違法行為包括以下：1．金融統計指標數據錯報；2．違反賬戶管理規定；3．違反商戶管理規定；4．違反人民幣反假有關規定；5．違反信..
2023-08-17
近日，3家農村信用聯社因“向房地產企業發放社團貸款”被罰。8月15日，國家金融監督管理總局發布2條來自河北監管局的行政處罰信息表，關于農村信用社違法違規向房地產企業發放社團貸款，分別來自河北省的石家莊市藁城農村信用合作聯社、深澤縣農村信用聯社，均處罰30萬元并對當事人予以警告。前一天，8月14日新疆洛浦縣農村信用合作聯社因違規向房地產企業發放社團貸款等違法違規的事實被罰款80萬元。信息公開表顯示，在違規期間，洛浦縣農..
2023-08-16
今年以來，屢屢見到的不僅僅是投行、經紀、研究等業務罰單，還有一個大類，來自資管業務。據記者統計，截止目前，包括太平洋證券、國都證券、英大證券、民生證券、首創證券、華福證券、長城國瑞證券、信達證券、五礦證券、銀泰證券、恒投證券等11家券商累計已收到16張罰單。這其中，15張罰單發生在上半年，并以五六月最為集中。這一數據是否超過去年同期？統計顯示，上年同期（截至8月15日發稿日）券商資管罰為20張，不過，僅浙商資管一家就接到10份..
2023-08-16
成立工作小組美化財務報表、兩年時間累計虛增營收46.97億元、累計虛增利潤28.37億元……近日，ST星星因虛增業績，年報中存在虛假記載，受到證監會行政處罰。業內人士指出，企業要健全內部控制制度，完善治理結構，以確保財務報告的真實性和準確性。虛增營收少計減值損失ST星星日前披露稱，公司近日收到中國證監會送達的《行政處罰決定書》。經查，公司存在虛增營業收入、利潤總額等情況，致其2019年年報和2020年年報存在虛假記載。根據相關規定..
2023-08-16
監管下重拳，罰單密集落地。一天內，三家支付機構領到7張罰單，其中兩家機構被“雙罰”，違規行為包括違反機構管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務和反洗錢不力等。和去年同期相比，今年罰單總量上升。據《華夏時報》記者不完全統計，截至8月13日，今年以來共有十余家支付機構收到40余張罰單，罰沒金額總計超60億元。“此次罰單側面反映了嚴監管的持續，包括違反備付金管理規定、違反清算管理規定、違反預付卡相關的管理規定以及商戶的管理等..
2023-08-15
注冊會計師行業是市場經濟的“看門人”，在維護市場經濟秩序、保護公眾投資利益等方面發揮著重要作用。只有堅持“強穿透、堵漏洞、用重典、正風氣”，才能更好促進注冊會計師行業健康發展。近日，財政部對備案從事證券服務業務的會計師事務所開展監督檢查，情況公告指出“檢查單位數量為歷年之最”“處罰力度為歷年之最”。兩個“歷年之最”頗為搶眼，傳遞出監管層對會計審計違法行為保持“嚴監管、零容忍”高壓態勢的明確信號。注冊會計師行業是市場經濟..
2023-08-15
兩家原料藥企業不久前因達成并實施壟斷協議、濫用市場支配地位，合計被罰沒超3.2億元。業內人士指出，原料藥領域壟斷案件屢禁不止，破壞市場競爭秩序，致使患者用藥成本大幅增加，亟待治理。巨額處罰之下原料藥企業壟斷仍未根絕最近，市場監管總局發布民生領域反壟斷執法專項行動13個典型案例，其中5個案例來自醫藥行業，7家藥企被點名。通報顯示，遠大醫藥(中國)有限公司和武漢匯海醫藥有限公司在2016年至2019年期間，達成并實施關于兩..
2023-08-15
環境風險暗流涌動，上市公司挑戰不斷。啟迪環境（SZ000826，股價3.27元，市值46.6億元）旗下公司——包頭鹿城水務有限公司因“排放污水”受罰780.1萬元；華電國際（SH600027，股價5.45元，市值557.4億元）參股公司連收6張罰單，罰款金額共計超340萬元……2023年7月第三周至8月第二周，哪些上市公司的環境保護與信披責任亮起了紅燈？且看A股綠色周報第123期。每日經濟新聞聯合環保領域知名NGO公眾環境研究中心（IPE），自2020年9月起，基于31..
2023-08-14
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
湘公網安備 43010202000944號