湖南證監局14日發布的關于對長沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決定顯示，長沙天沐虎私募基金管理有限公司存在以下問題：員工數量與備案信息不符；制度建設不完善，未建立關聯交易制度；宣傳資料不符合公司事實；內部管理欠規范。湖南證監局決定對長沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施，并記入中國資本市場誠信信息數據庫。來源：中新經緯
2023-12-15
《國際金融報》記者根據同花順iFinD的數據和監管部門披露的最新罰單統計，截至12月13日發稿前，今年以來（以罰單披露日期計算）至少有1764家銀行業機構（包括各分支機構在內）收到由國家金融監督管理總局、央行和原銀保監會開出的罰單，共計2055張，罰沒總金額逾23億元人民幣，至少28人被禁止終身從事銀行業工作。處罰事由方面，信貸業務和內控問題仍是銀行“踩雷”的重災區。專家建議，銀行應當圍繞監管罰單所暴露的內部治理等問題，完善和..
2023-12-14
中信信托被曝為銀行違規借道，或牽出其他合作銀行借道將資金流入樓市、股市的違規行為近期，記者通過相關人士了解到，煙臺銀行股份有限公司（以下簡稱“煙臺銀行”）的7.2億元貸款通過中信信托有限責任公司（以下簡稱“中信信托”）流向房地產公司，或以此規避國家對房地產開發資金的管控政策。相關人士稱，2019年，煙臺銀行以事務性信托貸款方式，通過中信信托與山東鑫恒置業有限公司（以下簡稱“鑫恒公司”）簽署了7.2億元《信托貸款合同》，..
2023-12-14
世茂集團董事局主席、世茂股份董事長許榮茂被監管警示了，原因是世茂股份回購實際金額遠未達計劃回購金額的下限。公告回購1億到2億元實際僅回購約5000萬元12月11日晚，ST世茂（世茂股份）發布公告，2023年6月5日，世茂股份有限公司（簡稱ST世茂或公司）披露回購預案，計劃自股東大會審議通過回購股份方案之日起3個月內，以集中競價方式回購公司股份，回購金額不低于1億元，不超過2億元，回購股份價格不高于每股1.3元/股，相關方案于20..
2023-12-13
到酒店住宿，服務員要求旅客出示身份證進行實名登記，是對住宿旅客和其他旅客人身和財產安全的最基本保證，可偏偏有酒店只顧開門營業賺錢，置旅客安全責任于不顧，屢次發生不實名登記的情況，而受到重罰。為進一步加強旅館業治安管理，持續推進旅館業“四實”登記和接待未成年人入住“五必須”工作要求，全面提升管控能力，營造良好的社會治安環境，11月6日起，衡陽縣公安局治安大隊聯合高新園區派出所對縣城部分酒店、賓館開展住宿業實名..
2023-12-13
2023年以來，對于私募的監管一直保持高壓態勢，近期有多家私募收到監管罰單，涉及問題包括“違規保本保收益”“未按規定備案”等。值得關注的是，曾因旗下產品收益暴漲43倍而紅極一時的建泓時代也在其中。據統計，截至12月4日，年內已有超2400家私募注銷。其中在1月，中國證券基金業協會（以下簡稱中基協）就一口氣注銷私募基金管理人1565家。有業內人士指出，高壓監管的背景下，行業面臨優勝劣汰，私募行業或許將迎來大洗牌。昔日網紅私募收..
2023-12-12
2023年12月11日，浙江證監局公告，對杭州巨鯨道勝資產管理采取出具警示函的監督管理措施。經查，該公司在開展私募基金業務中存在向合格投資者之外的個人募集資金以及未對不同的私募基金單獨建賬的行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定。浙江證監局要求杭州巨鯨道勝資產管理充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，切實做好信息披露工作，保護投資者合法權益，并在收到決定書之日起7日內提交書面整改..
2023-12-12
退市警報！連續五年財務造假！重大違法強制退市或又添一例！12月8日晚，*ST博天公告稱，收到北京證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。《告知書》認定*ST博天2017年-2021年年度報告存在虛假記載，且公司2020年及2021年資產負債表虛假記載金額合計19.55億元，占該2年披露的年度期末凈資產合計金額的138.06%，已觸及股票上市規則規定的重大違法強制退市情形，可能被實施重大違法強制退市。“如公司后續收到行政處罰決定書，顯示公司..
2023-12-12
上市公司董事長與前妻住隔壁，前妻用離婚補償款進行內幕交易，堪稱電影情節。近日，福建證監局公布了一則行政處罰，美諾華董事長兼總裁姚某的前妻張某，在案涉期間買入美諾華股票獲利約1100萬元，最終被證監局罰沒約3300萬元。據記者梳理，近期，至少發生10起涉及內幕交易的行政處罰或立案。業內人士提醒，投資者要注意防范風險，警惕異常個股大漲大跌。用離婚補償款買股票根據福建證監局發布的行政處罰決定書，當事人張某是美諾華董事長..
2023-12-11
涉“18宗罪”，萬億長沙銀行被重罰770萬！內控合規敲響警鐘最近，天眼查APP更新一則長沙銀行的行政處罰記錄。信息顯示，長沙銀行因18項違法違規事實，被中國銀保監會湖南監管局開出770萬元罰單，并沒收8993.55元的違法所得，處罰日期為2023年11月10日。。具體來看，這“18宗罪”包含8項與房地產有關的違法違規事實，此外還有違規向公立醫院提供融資項目且接受地方政府兜底，五級分類不準確，固定資產貸款三查未盡職形成風險，貸款管理不到位..
2023-12-11
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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