所管基金46天即閃電離任，背后竟是老鼠倉案，一罰一沒1062萬，10年從業成云煙在今年3月份“閃電離任”旗下產品引發“被查”熱議后，前華夏基金經理夏云龍相關案件現已調查、審理終結。11月10月，河北證監局正式發布對華夏基金前基金經理夏云龍的行政處罰決定書，夏云龍因存在兩類違法行為，被責令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元罰款，罰沒合計金額1061.56萬元。公告顯示，當事人夏某龍，男，198X年X月出生，時任華夏基金基..
2023-11-15
云南一縣級農商行連收8張罰單，被罰超百萬元，“沖時點”怪象何時休？近日，國家金融監督管理總局官網披露的行政處罰信息公開表顯示，云南羅平農村商業銀行股份有限公司（下稱“羅平農商行”）連收8張罰單。罰單顯示，云南羅平農商行存在的違法違規事實包括：員工利用“按日貸”沖時點，虛增存貸規模；貸款支付管理與控制不到位，個人貸款資金被挪用于投資；流動資金貸款管理不審慎，導致信貸資金被挪用。為此，羅平農商行被罰105萬元。被罰后..
2023-11-15
溫州金澤置業有限公司因未經批準在溫州市七都街道建設兩座磚混結構建筑物作為展廳使用，在西側建設一處景觀水池，被浙江省溫州市鹿城區綜合行政執法局罰款人民幣39萬5440元1角2分。據公告內容，2021年11月，溫州金澤置業有限公司未經批準在溫州市七都街道建設兩座磚混結構建筑物作為展廳使用，在西側建設一處景觀水池。這一行為已違反了《中華人民共和國城鄉規劃法》第四十四條第一款之規定，已構成違法。違法性質為：未經批準進行臨時建..
2023-11-14
2020年和2021年年報持續造假，通過提前確認項目收入，虛增營業收入共計3.26億元，利潤總額1.67億元，羅普特（688619.SH）收到證監會行政處罰決定書后，又收到了上交所對公司及相關責任人的紀律處分。就公司財務造假行為、相關紀律處分和行政處罰等監管措施對公司的影響、公司的業績情況等，《華夏時報》記者致函羅普特。截至發稿，未收到回復。“上市公司財務造假的核心原因在于潛在的收益大于成本。”上海社會科學院經濟學博士王瀅波向《華夏時..
2023-11-14
11月9日，中國證監會網站披露了兩則罰單，劍指江蘇沃得農業機械股份有限公司（簡稱“沃得農機”）IPO過程中的違規行為，沃得農機、海通證券及兩位保代均因此收警示函。罰單顯示，沃得農機在IPO過程中，存在未及時向深交所報告和披露實際控制人股份凍結情況、會計基礎薄弱、內部控制不完善、資金拆借信息披露不完整、未經中國證監會或者深交所同意改動招股說明書等問題。今年9月以來，券商投行領域罰單數量快速攀升。此前包括中德證券、華創證券..
2023-11-14
“神醫”“神藥”虛假違法廣告典型案例！涉及整形外科醫院違法發布醫療廣告、使用醫療用語或者易使推銷的商品與藥品相混淆的用語等山東省市場監督管理局公布2023民生領域案件查辦“鐵拳”行動典型案例（第九批）今年以來，全省市場監管部門以保障民生為導向，持續深入開展“鐵拳”行動，查辦了一批與群眾利益息息相關的違法案件。嚴厲打擊“‘神醫’‘神藥’虛假違法廣告”是“鐵拳”行動重點內容之一，現將部分典型案例公布如下：一、青島市市北區市場..
2023-11-13
貨幣經紀公司亂象叢生，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）“出手”整頓。近日，交易商協會公告稱，經調查發現，天津信唐貨幣經紀有限責任公司（下稱“天津信唐”）經紀人員在交易撮合過程中，利用信息優勢，有意向經紀客戶編造虛假報價信息以制造價差，同時虛構交易對手，安排特定賬戶介入交易鏈條賺取價差收益。交易商協會表示，經自律處分會議審議決定，對天津信唐予以警告、責令整改的自律處分，對涉事兩名經紀人員予以嚴重..
2023-11-13
近日兩家消費金融公司因催收管理領罰單。11月7日，國家金融監督管理總局浙江監管局發布公告，杭銀消費金融股份有限公司（下稱杭銀消費金融）因委外催收管理不到位；貸款利率風險定價機制落實不到位被罰款55萬元。信用中國官網也于近日披露，國家金融監督管理總局陜西監管局10月30日對陜西長銀消費金融有限公司（下稱陜西長銀消費金融）開具罰單。由于對合作機構催收管理不完善，陜西長銀消費金融被責令改正，并處以罰款35萬元。兩家機構..
2023-11-10
上11月9日，揚子新材公告稱，近日，公司收到中國證監會行政處罰決定書，因2018年至2020年的年度報告存在重大遺漏、虛假記載等問題，證監會對揚子新材罰款450萬元，對時任第二大股東、總經理胡衛林給予警告并處以500萬元罰款。公告顯示，揚子新材年度報告存在重大遺漏，包括關聯方資金占用、關聯采購事項信息披露均存在重大遺漏。詳細來看，2018年至2020年期間，時任公司第二大股東、總經理胡衛林利用開元金屬、江蘇海豐新材料有限公司等，通..
2023-11-10
常寧曝光6起安全生產“打非治違”典型案例為切實加強企業安全生產責任，推動安全生產措施落地落實，嚴厲打擊非法違法行為，打好安全生產“翻身仗”，常寧市應急管理局8月份以來開展了安全生產領域“打非治違專項行動”，目前為止已立案14起，其中1起正在立案調查中。以下是6起典型案例的簡介：一、茂名建筑集團工業設備安裝有限公司特種作業人員未經專門的安全作業培訓取得相應資格上崗作業案2023年7月18日，接群眾舉報常寧市應急管理局行政..
2023-11-10
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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