8月18日，國家金融監督管理總局發布了2張罰單，劍指中國民生銀行股份有限公司及其相關責任人。罰單顯示，中國民生銀行股份有限公司的主要違法事實（案由）為：一、規避委托貸款監管，違規利用委托債權投資業務向企業融資；二、違規貸款未整改收回情況下繼續違規發放貸款；三、對政府平臺公司融資行為監控不力，導致政府債務增加；四、股權質押管理問題未整改；五、審計人員配備不足問題未整改；六、對相關案件未按照有關規定處置；七、未按監..
2023-08-21
近日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱上海一中院）對一起惡意轉移已被法院凍結財產的行為給予罰款10萬元的處罰決定，并已執行到位。銀行賬戶及8000余萬債權被凍結方源公司與德萊集團合作開發房地產項目，合作期滿后，德萊集團未按約回購方源公司所持目標公司股權，且遲遲未實際履行。多次敦促無果后，方源公司遂訴至上海一中院，并于同日申請保全。上海一中院出具保全裁定，凍結德萊集團銀行存款1.37億元或查封、扣押其他等值財產。同..
2023-08-21
近期，隨著各項文旅活動集中上線，呼和浩特市出現了酒店賓館客房價格異常波動現象。為全面規范住宿業價格秩序，保障游客的合法權益，市區兩級市場監管部門以“集中排查+價格提醒+重點約談+立案調查”方式，開展酒店賓館客房價格專項監督檢查。在開展工作過程中，兩級市場監管部門擬定了“線上線下一體化監管、督促自行回調與違法行為堅決查處”的工作思路，力求通過綜合施策，助力酒店賓館客房價格回落，回應游客訴求和期待。截至8月18日晚，..
2023-08-21
日前，國家金融監督管理總局網站發布的湖北監管局行政處罰信息公開表(鄂金監罰決字〔2023〕12號)顯示，湖北消費金融股份有限公司貸款三查不到位，導致貸款資金被挪用。國家金融監督管理總局湖北監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項，對其罰款20萬元。來源：中國網財經
2023-08-18
又中大罰單！龍江銀行今年被罰超千萬，均指向貸款業務8月17日，國家金融監督管理總局黑龍江監管局發布了2張罰單，劍指龍江銀行股份有限公司哈爾濱埃德蒙頓支行及其相關責任人。罰單顯示，龍江銀行股份有限公司哈爾濱埃德蒙頓支行的主要違法事實（案由）為貸款五級分類不準確。張玲對上述違法行為負有責任。針對上述違法行為，國家金融監督管理總局黑龍江監管局根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，對龍江銀行股份有限公司..
2023-08-18
8月16日晚間，恒大地產集團在上海證券交易所發布公告稱，當日，其收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》(編號:證監立案字03720230092號)，因恒大地產涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對恒大地產立案。恒大地產表示，其將積極配合中國證監會的調查工作，并嚴格按照相關要求履行信息披露義務。來源：澎湃新聞（記者李曉青）
2023-08-17
證監會網站日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對星星科技信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理發現，公司通過虛構銷售、虛構租賃和加工業務、虛構采購、虛假采購折扣等方式，2019年度虛增營業收入143,901.02萬元，2020年度通過財務造假活動虛增營業收入325,799.22萬元。最終，證監會對江西星星科技股份有限公司給予警告，并處以600萬元的罰款；并對其他當事人給予警告，共計處以1960萬元罰款，并對多名當事人采取終身市場..
2023-08-17
《銀行科技研究社》消息：8月11日，人民銀行福州中心支行更新了新的行政處罰信息，兩家銀行因反詐不力被罰。泉州銀行因涉詐賬戶管理不到位、違反消費者金融信息保護規定等14項違法行為，被警告并被罰426.5萬元。此外，泉州銀行副行長，零售、運營、普惠金融、法律合規等4部門時任負責人，總計5人被罰。其中時任運營部總經理因對涉詐賬戶管理不到位負有責任而被罰。福建福清匯通農商行因涉詐賬戶管理不到位等4項違法行為，被罰155萬元。時任福建..
2023-08-17
因金融統計指標數據錯報、違反賬戶管理規定等8項事由，齊魯銀行被央行罰沒297.54萬元。具體來看：已補充上報遺漏數據持續加強內控合規近日，中國人民銀行濟南分行發布的行政處罰信息顯示，齊魯銀行因金融統計指標數據錯報等8項事由被警告，沒收違法所得363.78元，罰款297.5萬元。罰單顯示，齊魯銀行存在的違法行為包括以下：1．金融統計指標數據錯報；2．違反賬戶管理規定；3．違反商戶管理規定；4．違反人民幣反假有關規定；5．違反信..
2023-08-17
近日，3家農村信用聯社因“向房地產企業發放社團貸款”被罰。8月15日，國家金融監督管理總局發布2條來自河北監管局的行政處罰信息表，關于農村信用社違法違規向房地產企業發放社團貸款，分別來自河北省的石家莊市藁城農村信用合作聯社、深澤縣農村信用聯社，均處罰30萬元并對當事人予以警告。前一天，8月14日新疆洛浦縣農村信用合作聯社因違規向房地產企業發放社團貸款等違法違規的事實被罰款80萬元。信息公開表顯示，在違規期間，洛浦縣農..
2023-08-16
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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