百億私募被罰！昔日“打新大戶”，如今規模超400億！30億重倉疫苗龍頭慘遭腰斬……一家百億級私募竟然在產品募集后未備案被罰！9月1日，中國證券基金業協會發布了對上海迎水投資的紀律處罰決定書顯示，迎水投資存在部分私募產品募集完成后未向協會備案、違反專業化經營要求等兩大違規行為，被協會作出警告的處罰。值得注意的是，迎水投資提出了四大申辯意見，還稱公司管理基金400余只，管理規模逾400億元，至今保持良好的合規記錄。不過，協..
2023-09-04
上半年銀行業因各種違法違規收到監管罰單1928張，被罰金額11.4億元，建行、農行、民生銀行等違規被罰金額在相應類別中處于靠前位置。2023年上半年銀行業監管持續強化，據不完全統計，截至6月30日（以作出行政處罰決定的日期為準），2023年上半年包括國家金融監管總局、地方監管局、監管分局在內的金融監管系統針對商業銀行（包含個人）開出的罰單數量1928張，金額累計達11.4億元。從罰單的數量和被罰金額來看，與2022年同期相比，罰單的數..
2023-09-01
8月30日晚間，上交所集中向3家上市公司及相關高管開出“罰單”，涉及事項均為業績披露方面的不準確問題。其中，*ST目藥（600671.SH）、盛屯礦業（600711.SH）在2022年年報披露中出現了業績預告與實際業績嚴重不符的情況。*ST目藥方面，1月19日，公司預告2022年實現凈利潤-4080萬元至-4480萬元，預計公司2022年年末凈資產為800萬元至1200萬元。并且在面對上交所質疑是否存在資產減值不足，可能導致公司凈資產為負值的情況下，依然否認凈資產..
2023-09-01
正值暑期學車高峰，駕培市場火熱，部分人員乘虛而入，出現“黑駕校”、異地培訓、違規擅自掛靠教練車等非法駕培行為，不僅嚴重擾亂了正常的駕培市場秩序，而且存在較大的安全隱患。為進一步規范機動車駕駛員培訓市場，長春市交通運輸綜合行政執法支隊通過梳理長春市駕駛員計時管理平臺群眾舉報、12328監督電話等投訴渠道，獲得“黑駕校”線索20余條，于8月7日起，組織青年突擊隊執法人員分五個片區，對長春市私設場地及未經備案經營的“黑駕校..
2023-08-31
8月29日，ST深天發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，公司及實控人已被證監會立案。基金君發現，此次公司及實控人被立案，或涉及1.37億元的非經營性資金占用事項的信披違法違規。值得關注的是，今年4月底該公司就曾因信披違法違規而被監管處罰，且同樣涉及非經營性資金占用。不久后公司還相繼發布了整改報告以及落實整改措施公告。但一套整改組合拳打下后，卻又重蹈覆轍，著實令人費解。截至8月29日收盤，ST深天每股報6.3元，年內股價跌..
2023-08-31
近日，中國人民銀行北京分行發布行政處罰信息公示，因違反《反洗錢法》等相關規定，拉卡拉、中信百信銀行等多家公司和相關高管人員領罰單。合計罰款超1425萬元。拉卡拉及一高管被罰根據行政處罰信息公示，拉卡拉支付股份有限公司存在3項違法行為，一是未按照規定履行客戶身份識別義務；二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；三是與身份不明的客戶進行交易。被中國人民銀行北京市分行罰款875.4萬元。時任副總裁吳某對上述違法行為..
2023-08-31
近期，證監會官網新掛出的一份行政處罰決定書顯示，因涉及信披違法、在限制期內轉讓、短線交易等問題，聆達股份（SZ300125，股價13.60元，市值36.11億元）原實控人、董事長王正育被重罰3320萬元。其中，限制期內轉讓證券一項，處罰金額即達到3000萬元。圖片來源：證監會網站據了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月實現間接控制聆達股份，正式入主。而透過此次行政處罰來看，王正育使用多個賬戶買賣“聆達股份”并達到舉牌線的時間，明顯早于其..
2023-08-30
甘肅證監局29日通報6家公司被采取監管措施的決定，均因未規定披露年報。甘肅證監局網站截圖(下同)關于對國電遠鵬能源科技股份有限公司(下稱遠鵬科技)及左鵬強、柳林采取出具警示函措施的決定顯示，遠鵬科技未按規定披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第191號，下同)第十一條第一款、第十二條的規定。董事長兼總經理左鵬強、董事會秘書柳林未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規定忠實、勤勉..
2023-08-30
近日，江西一醫療器械公司因花費12萬宴請醫護人員，涉嫌商業賄賂，被當地市場監督管理局罰款50萬元。涉事公司員工回應稱，已進行整改。據企查查app，涉事公司為江西臻品貿易有限公司，成立于2014年8月，注冊資本200萬元，股東王美春、黃偉啟各持股50%。公司許可經營范圍包括Ⅲ類醫療器械銷售。（Ⅲ類醫療器械為最高級別的醫療器械，指植入人體，用于支持、維持生命，對其安全性、有效性必須嚴格控制的醫療器械。）行政處罰詳情顯示，2021年4月..
2023-08-30
導讀：因編制虛假資料的違法違規行為，**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公司及9家支公司被罰。8月25日，國家金融監督管理總局寧夏監管局發布一則行政處罰信息顯示：因編制虛假資料的違法違規行為，**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公司及9家支公司一并被罰，相關直接責任人共計9人被罰，罰款合計103萬元。具體違規事項如下：編制虛假資料綜上，寧夏監管局作出如下行政處罰：對**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公..
2023-08-30
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
湘公網安備 43010202000944號