羅普特（688619.SH）近日發布關于收到《行政處罰事先告知書》的公告。羅普特科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月17日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）下發的《立案告知書》（編號：證監立案字0282023004號），因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案調查。公司于2023年8月25日收到中國證券監督管理委員會廈門監管局下..
2023-08-29
近日，中國人民銀行北京分行發布了多張罰單，因未嚴格落實交易信息等反洗錢措施，百信銀行、拉卡拉兩家公司和相關業務負責人共計被罰沒超1420萬元。拉卡拉被罰875萬元具體來看，中國人民銀行北京市分行披露的行政處罰信息顯示，拉卡拉因存在三項違法行為，被罰款875.4萬元，此外，拉卡拉時任副總裁吳某也被認定對于違法行為負有責任，被罰款9.68萬元。行政處罰信息公示，拉卡拉主要違規行為有：未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規..
2023-08-29
今年以來，違規私募出清不斷加速。8月25日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）連開19張私募罰單，處罰原因主要涉及違規向投資者承諾收益，以及未按約定向投資者進行信息披露等。大河財立方記者據中基協公示信息不完全統計，今年上半年，已有近70家私募機構收到罰單，其中35家私募機構被中基協取消會員資格。有私募機構違規行為達8項公司負責人被加入黑名單8月25日，中基協連發16份《紀律處分決定書》和3份《紀律處分復核決定書》，..
2023-08-28
上市20年的新疆老牌上市公司冠農股份，竟也出現大額虛增收入的情況。8月23日晚，冠農股份公告，收到新疆證監局下發的《行政處罰事先告知書》，因公司2021年年報及2022年半年報存在虛假記載，公司被給予警告，并處以300萬元罰款，公司董事長劉中海等四名責任人也均被給予警告，及處以50萬或100萬元的罰款。決定書顯示，冠農股份2021年虛增營業收入3.53億元，2022年上半年虛增營業收入17.29億元，合計超過20億元，營業成本也有相應虛增。與..
2023-08-25
近日，中國證券投資基金業協會公布的紀律處分決定書（中基協處分(2023)174號、175號）顯示，弘坤資產管理(上海)有限公司(以下簡稱弘坤資產)存在以下3項違規事實。一是未履行投資者適當性義務。根據中國證券監督管理委員會上海監管局(以下簡稱上海證監局)行政監管措施決定書、行政處罰決定書，弘坤資產向部分投資者推介、銷售風險識別能力和風險承擔能力不匹配的產品。二是未按約定履行信息披露義務。根據上海證監局行政監管措施決定書、行政..
2023-08-25
近日，人民銀行網站顯示湖南三湘銀行被中國人民銀行長沙中心支行警告并處213.4萬元罰款。具體來看，湖南三湘銀行違法行為類型包括：虛報、瞞報金融統計數據；未按規定備案單位銀行結算賬戶；未按規定備案個人銀行結算賬戶；未按規定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內部管理制度和操作規范；辦理貨幣收付、清分業務人員不具備判斷和挑剔假幣專業能力；提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；未準確、完整、及時報送個人信用信息；未按規..
2023-08-25
8月22日晚，此前公告被證監會立案的泉為科技公告，收到了廣東證監局下發的行政處罰事先告知書。告知書顯示，泉為科技2019年度和2020上半年連續財務造假，其中2019年虛增業務收入5.57億元、營業成本5.52億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的21.4%、23.36%；2020年半年度虛增業務收入3.44億元、營業成本3.4億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的28.97%、30.33%。為此，泉為科技領到了“責令改正，給予警告，并處以200萬元的罰..
2023-08-24
近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網連續發布5份紀律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱磐晟投資）因為產品募集完畢未按規定向協會備案、違規向投資者承諾收益以及未按約定向投資者進行信息披露等違規行為，中基協對其進行公開譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。磐晟投資的法定代表人、總經理兼執行董事被公開譴責，其合規風控負責人被警告。弘..
2023-08-24
證監會深圳監管局網站日前公布的《深圳證監局關于對大信會計師事務所（特殊普通合伙）及注冊會計師王進、崔會強采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書〔2023〕133號）顯示，依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，深圳證監局對大信會計師事務所（特殊普通合伙）及注冊會計師王進、崔會強執行的華訊方舟股份有限公司（以下簡稱“華訊方舟”，股票名稱“*ST華訊”，000687.SZ，已退市）2018年年報審計執業項目進行了檢查。經查，存在以..
2023-08-24
上交所網站日前公布的《關于對絕味食品股份有限公司及有關責任人予以監管警示的決定》（上證公監函〔2023〕0110號）顯示，根據中國證券監督管理委員會湖南監管局出具的《關于對絕味食品、戴文軍、彭剛毅、彭才剛、王志華、王震國采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕19號）查明的事實，絕味食品股份有限公司（以下簡稱“絕味食品”，603517.SH）在信息披露、規范運作方面，有關責任人在職責履行方面存在以下違規行為。 一、未披露關聯方共同投資..
2023-08-23
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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