今年以來，屢屢見到的不僅僅是投行、經紀、研究等業務罰單，還有一個大類，來自資管業務。據記者統計，截止目前，包括太平洋證券、國都證券、英大證券、民生證券、首創證券、華福證券、長城國瑞證券、信達證券、五礦證券、銀泰證券、恒投證券等11家券商累計已收到16張罰單。這其中，15張罰單發生在上半年，并以五六月最為集中。這一數據是否超過去年同期？統計顯示，上年同期（截至8月15日發稿日）券商資管罰為20張，不過，僅浙商資管一家就接到10份..
2023-08-16
成立工作小組美化財務報表、兩年時間累計虛增營收46.97億元、累計虛增利潤28.37億元……近日，ST星星因虛增業績，年報中存在虛假記載，受到證監會行政處罰。業內人士指出，企業要健全內部控制制度，完善治理結構，以確保財務報告的真實性和準確性。虛增營收少計減值損失ST星星日前披露稱，公司近日收到中國證監會送達的《行政處罰決定書》。經查，公司存在虛增營業收入、利潤總額等情況，致其2019年年報和2020年年報存在虛假記載。根據相關規定..
2023-08-16
監管下重拳，罰單密集落地。一天內，三家支付機構領到7張罰單，其中兩家機構被“雙罰”，違規行為包括違反機構管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務和反洗錢不力等。和去年同期相比，今年罰單總量上升。據《華夏時報》記者不完全統計，截至8月13日，今年以來共有十余家支付機構收到40余張罰單，罰沒金額總計超60億元。“此次罰單側面反映了嚴監管的持續，包括違反備付金管理規定、違反清算管理規定、違反預付卡相關的管理規定以及商戶的管理等..
2023-08-15
注冊會計師行業是市場經濟的“看門人”，在維護市場經濟秩序、保護公眾投資利益等方面發揮著重要作用。只有堅持“強穿透、堵漏洞、用重典、正風氣”，才能更好促進注冊會計師行業健康發展。近日，財政部對備案從事證券服務業務的會計師事務所開展監督檢查，情況公告指出“檢查單位數量為歷年之最”“處罰力度為歷年之最”。兩個“歷年之最”頗為搶眼，傳遞出監管層對會計審計違法行為保持“嚴監管、零容忍”高壓態勢的明確信號。注冊會計師行業是市場經濟..
2023-08-15
兩家原料藥企業不久前因達成并實施壟斷協議、濫用市場支配地位，合計被罰沒超3.2億元。業內人士指出，原料藥領域壟斷案件屢禁不止，破壞市場競爭秩序，致使患者用藥成本大幅增加，亟待治理。巨額處罰之下原料藥企業壟斷仍未根絕最近，市場監管總局發布民生領域反壟斷執法專項行動13個典型案例，其中5個案例來自醫藥行業，7家藥企被點名。通報顯示，遠大醫藥(中國)有限公司和武漢匯海醫藥有限公司在2016年至2019年期間，達成并實施關于兩..
2023-08-15
環境風險暗流涌動，上市公司挑戰不斷。啟迪環境（SZ000826，股價3.27元，市值46.6億元）旗下公司——包頭鹿城水務有限公司因“排放污水”受罰780.1萬元；華電國際（SH600027，股價5.45元，市值557.4億元）參股公司連收6張罰單，罰款金額共計超340萬元……2023年7月第三周至8月第二周，哪些上市公司的環境保護與信披責任亮起了紅燈？且看A股綠色周報第123期。每日經濟新聞聯合環保領域知名NGO公眾環境研究中心（IPE），自2020年9月起，基于31..
2023-08-14
證監會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對北部資產經營股份有限公司(原大連北部資產經營有限公司，以下簡稱北部資產)違反證券法律法規行為進行了立案調查、審理，決定對北部資產處以警告；對時任北部資產法定代表人、董事長、總經理王醒處以警告，并處3萬元罰款；撤銷北部資產經營股份有限公司業務資格。圖片來源：證監會網站以提供股權代持便利方式向公職人員輸送不正當利益根據行政處罰決定書，2009年至2014年，北部資產..
2023-08-14
監管持續重拳！因備付金違規、開假賬戶，多家支付機構被罰第三方支付監管形勢持續收緊中。8月13日，北京商報記者注意到，近日再現多家支付機構被罰，從處罰形式和違規行為來看，有兩家機構被“雙罰”，踩到的紅線包括備付金管理違規、清算管理違規和反洗錢不力等。根據中國人民銀行濟南分行公布的行政處罰信息，山東高速信聯支付有限公司（以下簡稱“信聯支付”）被開出百萬元罰單。因存在違反機構管理規定、違反客戶備付金管理規定、違反預付卡..
2023-08-14
8月9日，國家金融監督管理總局海南監管局發布了1張罰單，劍指招商銀行股份有限公司海口分行及其相關責任人。罰單顯示，招商銀行股份有限公司海口分行的主要違法事實（案由）為：一、授信后管理不到位；二、票據業務不合規。針對上述違法行為，國家金融監督管理總局楚雄監管根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（五）項，對招商銀行股份有限公司海口分行罰款人民幣55萬元。據不完全統計，今年以來招商銀行已經收到十余張罰單..
2023-08-11
800億汽車帝國轟然倒塌，留下一地雞毛……8月9日，河北證監局再次下發監管函，維護20多萬中小股東利益。一起來看詳情：河北證監局再次出手8月9日，河北證監局對深圳市深商控股集團股份有限公司、深圳市國民運力科技集團有限公司、深圳市元維資產管理有限公司三家公司下發行政監管函。基金君先幫大家來回顧一下這三家公司都是什么來頭。2019年，在龐大集團搖搖欲墜的時候，以深商控股、國民運力及元維資產組成的聯合體成為龐大集團的重整投資..
2023-08-11
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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